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● 郑安光
摘 要：自由主义国际关系理论是当代西方国际关系理论领域的主要流派之一；它的形成和演变构成了国际关系理论发展史的重要内容。自由主义国际关系理论注重理性个体的作用；坚持国际关系发展的进步论。现代意义上的自由主义国际关系理论从康德、威尔逊的理想主义开始；经过相互依存理论和新自由制度主义的发展达到一个高潮；占据了国际关系理论的半壁河山。冷战后以全球治理论为代表的自由主义国际关系理论在新的方向上进行探索；注重对非主权国家行为体和世界政治中的社会性力量的研究。
关键词：自由主义国际关系理论；理想主义；新自由主义；民主和平；全球治理
自由主义是西方政治学的重要传统；自由主义国际关系理论是西方国际关系理论的两大主流流派之一。Ｄ 曼宁把自由主义的基本理念概括为如下几点：自由主义认为人性是向善的；并且是可以教化的；个人的自由是社会变革的动力；个人自由与福利、社会正义和安全有赖于法制；自由主义的历史观是进步的；它认为合于理性的人类社会的规范设计是可以实现的。①自由主义的发展源远流长；我们甚至可以把它的思想根源追溯到古希腊哲学中的苏格拉底、柏拉图和亚里士多德的哲学思想。柏拉图在其名著《理想国》中对国家（城邦）先验性正义目标以及理念的阐述可谓自由主义在此一方面的发端。②但是；自由主义国际关系理论的直接源头还是来自从18世纪启蒙运动开始的理想主义
自由主义的传统。
一、理想主义 自由主义的传统：从康德到威尔逊
18世纪开始的启蒙运动是世界文明史上的一次重要的思想革新。在启蒙运动中；一批睿智的思想家高擎理性主义的大旗；对以欧洲专制主义和宗教神权为代表的腐朽“旧制度”进行了猛烈的挞伐。理性主义和人类尊严的思想激流以摧枯拉朽之势无情地荡涤着几百年来一直禁锢人们头脑的陈腐渣滓。人类似乎重新发现了自己的智慧。正如德国哲学家伊曼纽尔·康德（ＩｍｍａｎｕｅｌＫａｎｔ）所言；这是一个“让光明照亮人类的思想的黑暗角落”③的时代。
尽管启蒙运动中的思想家大多是从个人主义和理性主义的角度出发探讨一般的哲学问题；但也有些思想家在此哲学基础上对国际政治和世界秩序进行了深入的思考；这些思考成为了理想主义自由主义国际关系理论的直接源头。启蒙运动自由主义思想的代表人物有约翰·洛克（ＪｏｈｎＬｏｃｋｅ）、让 雅克·卢梭和康德。这些思想家确立了自由主义的一些基本原则。与中世纪的神权和蒙昧主义不同；他们认为；理性是人类独有的一种天然禀赋。理性个人的目标是自我实现；这乃是一种“自然状态”。而国家不过是社会中的个体之间订立“契约”的产物；其唯一目的就是保障人们建立在推理基础上的自然权利。④
在这些伟大的思想家中；对后世的国际关系理论的发展影响最大的是康德。在西方自由主义发展史上；康德的思想起到了承前启后的作用。与洛克“免于侵害”的消极个人自由观念不同；在康德那里；个人自由的理念强调的是个人对政治生活的积极参与。或者说；人是自由的；他可以为自己的行为准则立法。政府应该在法律和正义的原则下维护个人的安全和福利。与马基雅维里相反；康德认为个人不是手段；而是目的。积极的个人自由观是康德全部政治哲学的核心。⑤在国际政治哲学方面；康德认为；国家之间战争带来的巨大损失、公民社会的发展和人类的理性；最终会使国家之间的关系从霍布斯式的自然状态过渡到法制状态；从而实现“永久和平”的目标。康德的永久和平思想对于后世的共和自由主义国际关系理论；即民主和平论的发展产生了直接的影响。对此我们将在后文详细论述。
然而直到第一次世界大战前；在国际政治领域发挥重要影响力的国际思想是传统的均势论；以梅特涅和俾斯麦为代表的欧洲政治家们成了维持欧洲均势的大师；他们试图通过复杂致密的结盟关系来维护国家利益和维持欧洲和平。但残酷的第一次世界大战的爆发无异于对这些努力的无情讽刺。为此；当时的一些政治家和学者们开始对人类理性进行深刻的反思；希望摆脱这种均势论宿命式的悲剧；这直接催生了现代意义上的理想主义国际关系思想。
从20世纪20、30年代开始；现代理想主义国际关系理论的代表人物主要有美国总统兼学者伍德罗·威尔逊（ＷｏｏｄｒｏｗＷｉｌｓｏｎ）、约翰·默里（ＪｏｈｎＭｕｒｒａｙ）、帕克·穆恩（ＰａｒｋｅｒＴＭｏｏｎ）和英国学者阿尔弗雷德·齐默恩（ＡｌｆｒｅｄＥ Ｚｉｍｍｅｒｎ）、菲利浦·诺尔贝克（ＰｈｉｌｉｐＮｏｅｌ Ｂａｋｅｒ）和大卫·米特兰尼（ＤａｖｉｄＭｉｔｒａｎｙ）等人。
理想主义否认人性恶的本质是导致国家间冲突和战争根源的现实主义观点。齐默恩认为人类的本性无所谓善恶；关键在于后天的教化。之所以发生战争不是人类缺乏国际共同体的观念；而是知识的局限使他们还没有意识到这一点。⑥如威尔逊所言：“恶与善俱来来；纯金常被侵蚀”⑦。也就是说；尽管人的天性中存在着愚昧和无知；而独裁者也可以利用这个弱点实现自己的野心；但是教育和宣传的力量可以克服这个弊端。因此；理想主义者十分重视对于民众的教化。同时；世界人民的交往也有助于人类的理性和智慧充分发挥；彼此形成世界共同体的观念和国际主义精神；从而在根本上杜绝战争的根源。
在国际政治领域；理想主义的基本思想是依靠国际法和国际组织的力量来追求国际社会的持久和平和普遍正义。这集中体现在威尔逊对于战后安排的“十四点”方案；以及作为该方案的直接成果———国际联盟的建立上。威尔逊学者和政治家的双重背景使他可以把自己的理想主义和平方案付诸实践。1918年1月8日；威尔逊在美国国会的演说中首次提出了“十四点”计划作为构建战后世界和平的基本纲领。针对导致第一次世界大战的一些国际政治弊端；“十四点”计划主张；各国应当放弃秘密外交、取消贸易壁垒、公海自由航行、鼓励民族自治、裁减军备等；作为“十四点”计划的核心；威尔逊强调战后应当建立一个以维护世界和平与安全为目的的国际组织。威尔逊的这一国际组织方案以集体安全原则取代了均势原则；是国际关系理论发展史上的一个伟大创举。它也集中反映了理想主义的国际秩序理念。理想主义认为一战前的均势体系的瓦解及一战的爆发；是各国漠视国际法和国际道德正义原则的恶果；而建立一个普遍性国际组织是解决这一问题的良好途径。⑧一战后建立的国际联盟是这一理想主义理念的伟大试验⑨。它所体现的理想主义 自由主义的国际关系理论和实践具有非凡的意义；对于后来自由主义国际关系理论的发展提供了丰富的经验和教训。
但国际联盟在20世纪30年代的国际政治进程中并没有能实现自己的目标。它在意大利入侵埃塞俄比亚、日本侵占中国东北等事件中表现得软弱无力；特别是；它没能阻止法西斯势力的发展并最终制止第二次世界大战的爆发。这些事态促使爱德华·Ｈ·卡尔、汉斯·摩根索等人为代表的一批国际关系理论家开始反思理想主义国际关系理论的有效性问题；对它的一系列基本假设和内在逻辑进行大胆的质疑；认为理想主义国际关系理论用“应该如何”（ｓｈｏｕｌｄｂｅ）的乌托邦式假设代替了“现实如何”（ｔｏｂｅ）的理性主义思考；从而必定在现实国际政治中遭到挫败。⑩他们进一步提出了以强权和利益为核心的国际政治范式；从而创立了国际关系理论的现实主义学派。自此之后近三十年；现实主义在世界政治和国际关系的研究中占据了统治地位。尽管如此；理想主义
自由主义的国际关系理论和实践具有非凡的意义；对于后来国际关系理论的发展提供了丰富的经验和教训；是一笔不可多得的思想财富。
二、新自由主义国际关系理论的诸流派
20世纪50、60年代的国际关系理论是在传统主义和科学行为主义辩论中发展的。这场争论尽管十分激烈；但从根本上来说却是“一场虚假的战争”
；双方的争论仅仅是限于研究方法上的分歧；尽管这对于推动学科的发展具有重大意义；但对于国际关系理论的基本观念和思想层面却鲜有深入的探讨。从这个意义上说；战后国际关系理论研究的真正巨大进步是20世纪60、70年代新自由主义和新现实主义的出现；以及它们在理论上的交锋；这些构成了延续至今的国际关系理论发展的主导潮流。所谓“新自由主义”和“新现实主义”的标签；是为了区别于传统的理想主义自由主义和经典现实主义。
从20世纪60、70年代开始；世界政治的发展呈现出一些前所未有的新问题；如核战争的恐怖阴云、全球化和世界经济一体化的发展、石油危机、全球环境问题等；这些问题大大增强了全球相互依存的程度；从而引发了国际政治理论家们对世界政治本质的重新思考；他们开始反思现实主义国际关系理论；进一步从早期理想主义的遗产中发掘出了有价值的思想；与世界政治发展的实际相结合；发展出新的自由主义思想指导下的国际关系理论；并逐渐成为当代国际关系理论研究的一大主流流派。
自然；“新自由主义”的标签只是一种泛指；因其研究重点和具体观念的差异；其中还存在着不同的流派。在这里；我们把它简单归纳为三个有代表性的流派：
（一）相互依存理论
核武器的巨大杀伤力使处于冷战中的人们认识到；核战争的结果无异于人类的集体毁灭；经济和贸易的全球化发展使得世界变得越来越“小”；环境生态等全球各国面临的共同问题日益加剧。这些深化了国际政治研究者们对于世界政治中相互依存的认识；也最终促进了相互依存理论的诞生。
相互依存理论的代表人物有罗伯特·基欧汉（ＲｏｂｅｒｔＫｅｏｈａｎｅ）、约瑟夫·奈（ＪｏｓｅｐｈＮｙｅ）和理查德·罗斯克兰斯（ＲｉｃｈａｒｄＲｏｓｅｃｒａｎｓｅ）等。基欧汉现为美国杜克大学教授；奈是哈佛大学肯尼迪政府学院院长；两人长期合作研究；成果丰硕；并结下了深厚的友谊；在国际关系理论学界被传为佳话。相互依存理论就是两人共同创立的；其代表作也多是合作完成的。主要有《跨国关系和世界政治》、《权力与相互依存》等。后者是相互依存理论的巅峰之作。罗斯克兰斯现为美国加州大学洛杉矶分校教授。其反映相互依存思想的代表作是《贸易国家的兴起》。
相互依存理论全方位挑战了现实主义的一些基本设定。现实主义认为；主权国家是国际政治中唯一重要的行为体；国家之间的关系构成了国际政治的基本内容；非国家行为体尽管存在；却不能发挥什么实质性作用；只是主权国家权力政治的从属物。
相互依存理论反对国家中心主义；认为主权国家不再是世界政治的唯一行为体；越来越多的超国家和跨国家组织在国际层次上发挥着重要作用；例如联合国等国际组织、非政府组织、跨国公司等等。相互依存理论重视对跨国关系的研究；注重对一体化后果及影响的分析。现实主义认为；主权国家的首要目标是追求军事上的安全；其次才会考虑经济、环境等事务。相互依存理论认为；一体化的发展不仅使得国家之间的相互依赖加深了；而且加强了军事、政治、经济、环境和生态等领域全方位的“复合相互依存（ＣｏｍｐｌｅｘＩｎｔｅｒ ｄｅｐｅｎｄｅｎｃｅ）”；现实主义从军事、安全等“高政治”向经济、环境等“低政治”过渡的优先次序被打破了；世界事务越来越成为一个整体。以主权国家强权和利益为核心的国际间政治模式应该逐步让位于超越主权国家范围的众多跨国问题研究议程。
相互依存理论的出现打破了现实主义理论独霸国际关系理论领域的状态；大大拓宽了理论研究的视野；带来了一种全新的世界政治变革分析的思路和议程；为现代自由主义国际关系理论的迅速发展和崛起打下了坚实的基础。正是在相互依存理论或复合相互依存理论的基础上；新自由制度主义才得以诞生；并对于冷战后出现的全球治理论等最新自由主义世界政治理论产生了直接影响。以至于相互依存理论的代表作《权力和相互依存》被誉为“国际关系和国际政治经济学研究领域的里程碑式著作”。
（二）新自由制度主义
在复合相互依存理论的基础上；以基欧汉为中心的一批西方国际关系理论学者进一步深化和丰富了自由主义的国际关系理论；提出了被称为“制度理论（ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｔｈｅｏｒｙ）”或“规制理论（ｒｅｇｉｍｅｔｈｅｏｒｙ） ”的新自由制度主义理论。除基欧汉以外；新自由制度主义理论研究的代表人物还有奥兰·扬（ＯｒａｎＹｏｕｎｇ）、恩斯特·哈斯（ＥｒｎｓｔＨａｓｓ）等人。
与相互依存理论不同；自由制度主义理论接纳了新现实主义理论的若干基本假设；如主权国家是国际政治中唯一重要的行为体、国际社会的无政府状态等；尽管对这些概念的理解及其后果有不同的解释。
与此同时；它还吸收了博弈论、理性选择等新的研究方法；使其理论分析更加严谨而实用。
根据斯蒂芬·克莱斯勒（ＳｔｅｐｈｅｎＣｒａｓｎｅｒ）被普遍接受的定义；所谓“规制”指的是“一系列明示或默示的原则、规范、规则和决策程序；行为体对特定国际关系问题领域的预期围绕它汇聚起来”。尽管不同的学者对于“制度”或“规制”有不同的定义；但其基本含义大多包含在这个定义中；强调了制度在规范行为体的行动；汇聚其期望上的重要作用。这也是新自由制度主义研究的基本出发点和归宿。
建立在博弈论基础上的理性选择理论（ＲａｔｉｏｎａｌＣｈｏｉｃｅＴｈｅｏｒｙ）是新自由主义制度研究的主要方法论工具。理性选择理论又称公共选择理论；它最早来自经济学研究的分析方法；其基本观点包括；把集体行动的个体看作是富有理性的行为者；这些个体的目的是追求自身利益的最大化；在自身行动中他们可以在权衡利弊后作出于自己最有利的选择。
从而构成集体行动的一般逻辑。理性行为体通过功能、博弈和学习三种途径建立合作。
相应地；自由制度主义理论的分析起点是理性地追求利益最大化的国家。自由制度主义同样承认国家政治的无政府状态；但它认为；即使是在无政府状态的自助的国际体系里；国家之间的合作也是有可能实现的。基欧汉认为；主权国家之间的合作并不必然地依赖利他主义、理想主义、个人荣誉、共同目的、规范的内化或对某种文化价值观的共同信仰。
相反的；富于算计的理性的国家之间关系并不必然是冲突；国家的优先目标也并非仅仅是军事安全。在国际制度和规制的规范和强化作用下；国家之间的合作不但是可能的；而且是必要的。甚至在开始时创建制度主导合作的霸权国家消失后；霸权后的合作也仍然是可能的。
在这里；制度的力量逐渐发挥了独立而持久的作用；国家关注的不再是相对收益；而更多的是绝对收益。为此；国际关系理论研究的目标应当转移到探讨合作在何种条件下得以出现并维持；以及制度合作的演变上来。合作制度一旦建立起来并得以维持；行为体的预期就会受其规范；增加彼此获取的信息；建立信用体系；从而降低交易成本；最终推动该制度下所有行为体利益的最大化。
新自由制度主义理论借鉴了现实主义理性分析的前提和方法；却得出了相反的结论；认为无政府状态下的合作是可能的；从而在世界观上持有一种乐观主义的态度。它紧紧把握住了世界政治发展的新趋势和新问题；给出了全新的解释。新自由制度主义在20世纪70、80年代的崛起在国际关系理论发展史；尤其是自由主义国际关系理论发展史上具有非凡的意义。尽管基欧汉自己也承认它存在不少缺点
；但它对当代国际关系理论与实践的意义却是显而易见的。作为自由主义国际关系理论的一个重要流派；它和新现实主义之间的争论构成了冷战结束前国际关系理论发展史的主要内容。当然；制度主义并非这一时期自由主义国际关系理论发展的全部；民主和平论（ＴｈｅｏｒｙｏｆＤｅｍｏｃｒａｃｙＰｅａｃｅ）在20世纪70年代的出现及其在冷战结束前的“再发现”就是明证。
（三）共和自由主义：民主和平论
虽然“民主和平论”被认为是冷战后世界政治研究最有意�