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约在最后一个世纪，社会出身不明的人的队伍由于平民出身的人（如商
人）——他们的财富能使他们取得土地和权力——的加入而进一步扩大。一
个新的地主和官吏阶级以这种种方式，到战国后期已经形成，它是整个中华
帝国史中一直作为统治精英的学者－绅士阶级的鼻祖。
工商业的变化
晚周时期工商业无疑有了相当的发展，虽然象其他许多情况那样，无法
精确地估量所发生的情况。一个重要的标志是在不同的国家出现了不同的、
有固定价值的金属货币，在公元前 ５ 和 ４ 世纪更是如此。（据说秦的通货最
早在公元前 ３３６ 年发行。）这类钱币显然便于商业交易，虽然某些象谷物和
布那样的商品，特别在大宗交易中继续用作交换媒介。商业的发展当然有助
于城市的成长，并且还出现了工业按地点进行专业化的趋势。《史记》和其
他史籍还记载了几个著名的商人，首先是孔子的弟子子贡，直至秦统一全国
之前不久的丞相吕不韦。大商人不经营主要商品，它们量大，容易坏，只有
在短缺时才有利可图；他们宁愿集中经营奢侈品或者通山泽之利。政府并不
象集散主要商品那样直接关心这些商品。
思想变化
从孔子（公元前 ５５１—前 ４７９ 年）起，周代的最后三个世纪出现了成体
系的思辨思想，它主要体现在六七个思想学派中，但别的不容易归于任何学
派的个别思想家也表现出这种思想。这些学派和思想家可能主要来自正在兴
起的士的阶级，他们的讨论和著作不可避免地集中在这个时代有力的变革使
之成为如此紧迫的政治和社会问题上。为了方便，这一章将使用儒家、法家
和道家等名称来称呼这些思想结构，虽然通常被贴上这类标签的周代思想家
可能并不象汉代的学者那样觉得他们属于最早由汉代学者划分的各具特色的
那些独立“学派”。
在许多新的思想倾向（经常发现表现于一个以上的“学派”）中，这里
只能列出很少的几个：（１）倾向于放弃关于天地运行的超自然的和神话的旧
解释，而代之以非人格化的力量和趋势（如道、阴阳、五行）作出的解释。
（２）至少在理论上强调统治者必须具备的先决条件，即高贵的出身再辅之以
合格的智能和道德，从而使他能当之无愧地承担十分重要的统治任务。（３）
但是由于统治权在正常的情况下是世袭的，于是相应地强调训练一个受教育
的非世袭官吏阶级，以充当统治者的顾问。这一强调标志着断然背离了任职
只取决于良好的出身这一传统的观点，同时朝着根据竞争性的考试吸收官员
的中华帝国文官制度的方向发展。（４）强调社会和谐的理想，虽然这种和谐
建立在不平等的基础上。换句话说，这一强调的基础是，每个人准备接受他
在一个有等级的结构中的特定地位，尽其最大的努力履行与那个地位有关的
社会职责。（５）强调大一统，它不但包括政治的统一，也包括思想意识和文
化的统一，同时它也为和平、好政府和社会福利提供一个必不可少的基础。
最后一个主题所暗示的种种内容可以追溯到周初时代，这在政治上表现
为普天之下不能有二主的思想。（它实际上是整个中国历史中压倒一切的主
题。）在晚周时期，它构成了与前面《政治变化》一节中讨论的那个朝中央
集权发展的政治运动相对应的思想。这样，它给这个时代的统治者、政治家
和将军们提供了有力的意识形态根据，以便进行最后导致形成帝国的日益加
剧的军事斗争。
秦国：最初的几个世纪（公元前 ８９７？—前 ３６１ 年）
传说中的统治者颛顼（据说生活于公元前的第三个千年）有一孙女，她
在织布时吞了在她附近的一枚玄鸟卵。她因此怀孕并生一子，其子的后裔中
包括辅助传说中的统治者舜和禹的一批人。这就是秦王室和旁系的赵王室（它
统治中国西北毗邻秦国的赵国）的神话中的起源。①
但是，对那些对神话不感兴趣的人来说，秦的真实的史事始于非子，此
人是一个小酋长和高明的牧马人，在公元前 ８９７ 年（按传统的年表），他得
到周王赐给的一小块封地（附庸），这样就可以为周王室牧养马匹；此后不
久，他的后裔得到了公的称号。②这个称为秦的附庸位于今甘肃省的天水，在
今西安市（陕西）之西渭水上游约 １９０ 英里之处。后来，几次迁都使秦越来
越东移，主要的几次迁移发生在公元前 ６７７ 年，那一年在雍（今陕西凤翔，
约在西安西北偏西约 ９０ 英里）建立了新都，公元前 ３５０ 年终于又迁往咸阳（西
安西北约 １２ 英里）。本章不打算系统地提供公元前 ３６１ 年（那一年改革者商
鞅来秦）以前的大事记，而只涉及少数几个突出的特征。
秦初期的几个统治者把大部分精力专门放在与称为戎的“野蛮人”的军
事斗争方面，戎生活在西方和北方，在公元前 ８２２ 年杀死了秦的一个统治者。
但在公元前 ６２３ 年秦的二次大胜后，随着秦日趋强大和日益卷进诸夏内部的
战争和阴谋，关于戎的材料就变得很少了。戎对秦的最后一次进攻见于史籍
关于公元前 ４３０ 年的记载中，一个世纪后，在公元前 ３１５ 年，秦攻占了戎的
二十五座城邑，这说明那时，这个一度以游牧为生的民族，至少有一部分人
已经定居了。
毫无疑问，秦的统治者和人民在文化上——很可能还在种族上——深受
其邻近部落的影响。在秦的整个历史中，秦曾以野蛮和“非诸夏”之国而闻
名。公元前 ２６６ 年，毗邻的魏国的某贵族向魏王惊呼道：“秦与戎翟同俗，
有虎狼之心……不识礼义德行。”①秦帝国的未来丞相李斯在公元前 ２３７ 年向
未来的秦始皇上疏：“夫击甕叩缶弹筝搏髀，而歌呼呜呜快耳者，真秦之声
也。”②
《史记》卷五中有几条记载说明，秦逐渐采用了其他国家的制度和礼仪。
公元前 ７５３ 年秦政府开始专设史官纪事。在公元前 ６７６ 年，秦采用了称之为
伏的夏祭和节日，前 ３２６ 年，它又采用了称为腊的更为重要的冬祭（它在整
个汉代仍然是主要的新年节日）。
有两个其价值尚模糊不清的文化贡献与殉葬有关。在商代，杀人为死亡
的显贵殉葬的做法在华夏文化区已普遍实行，并且持续到周代后期，当时出
现了以陶俑或木俑代替受害的真人的动向。到汉代，用真人殉葬的做法已在
中国本土消失。③
① 商（周以前的王朝）王室同样在吞咽玄鸟卵所引起的一个奇迹般想法中寻根。关于祖先起源的各种神话，
见张光直：《艺术、神话和礼仪：古代中国取得政治权力之道路》（坎布里奇，1983），第 10—13 页。
② 非子及其三个最接近的继承者在统治时都没有确定的贵族头衔，但从庄公（公元前 821— 前 778 年）起
直至公元前 325 年，所有秦统治者都有公的爵位。
① 《史记》卷四四，第 1857 页（沙畹：《〈史记〉译注》第 5 卷，第 179 页）。礼、义、德行均为儒家用
词。
② 《史记》卷八七，第 2543—2544 页（卜德：《中国第一个统一者》，第 19 页）。
公元前 ６７８ 年秦武公死时，据记载，“初以人从死，从死者六十六人。”
公元前 ６２１ 年秦穆公死，史籍记载从死者 １７７ 人，这是已知的最大数字。①
公元前 ３８４ 年，这种做法在秦正式被禁止，这可能是因为这时人道主义的思
想有了发展。但在公元前 ２１０ 年秦始皇死时，他的许多妃子连同营造他陵墓
的许多劳工随葬，以防止他陵墓的秘密被泄露出去。
另一种显然是秦从其东邻借鉴而举行的人祭，它只见于关于公元前 ４１７
年的记载中。据记载，〔秦〕公主“首次”嫁〔黄〕河为妻。这段记载反映
了邻国魏国每年选美女给称为河伯的黄河之神当妻子的习俗。美女穿着结婚
的华丽服饰，被放在类似喜床的浮筏上，最后浮筏与其美丽的受害者一起沉
入河中。②
在行政和经济方面，公元前 ４５６ 年是秦设置一个县的无可争辩第一年。③
史籍记载，公元前 ４０８ 年开始征粮税；这段记载很重要，因为它标志着秦的
农民可能从为所依附的封建主服劳役转为以实物缴纳土地税（可能最后直接
缴给国家政府）。在此以前，其他国家已经有了类似的发展。
在政治方面，公元前 ７７０ 年秦开始脱颖而出，当时在杀死了周平王之父
的戎的一次进攻以后，周平王将国都东迁时秦襄公给他提供了保护。作为报
答，周平王将秦的领地从附庸提高到正式的国的地位，从此秦的统治者能以
平等的地位与其他的国君打交道了。公元前 ７５０ 年，在秦打败戎之后，它就
对周政府东迁后留在周原来版图中的人民行使主权。
在公元前 ４ 世纪以前最杰出的统治者为秦穆公（公元前 ６５９—前 ６２１
年），曾经产生了许多以他为中心的传说。公元前 ６４５ 年，通过与邻国晋的
战争，他扩大了秦的领土，囊括了黄河以西的一切地方。公元前 ６２３ 年，在
吞并了戎的大片领土后，周王承认它“遂霸西戎”。①可是政治上的这种发展
没有持续下去。经过公元前 ４１２—前 ４０８ 年的长期斗争以后，魏（晋分成三
国之一）成功地收复了晋以前丧失的黄河西部的全部领土。公元前 ３６１ 年秦
孝公即位时，《史记》说其他国家仍把他的国家看成一个次等的盟外之国。
① 《诗经》第 131 首诗深切地哀悼了其中的三人，见阿瑟？韦利：《诗经》（伦敦，1937），第 311—312
页；高本汉：《诗经》（斯德哥尔摩，1950），第 84 页。
② 阿瑟？韦利的《九歌》（伦敦，1955）第 48—52 页中对河神及其传说有详细的描述。约在报道秦的这种
习俗的同时，根据传说所说它在魏被一名著名官员所革除，当他看到女巫负责每年选新娘时，就下令把她
们本人投入河中，这样她们就成了河神的非自愿的新娘。虽然蒂莫特斯？波科拉博士对这个故事的真实性
提出疑问，但看来他对河神崇拜本身，包括“结婚”仪式的真实性并不怀疑，见其作：《传说和历史中的
西门豹》，载《古东方研究》，8（1981），第 265—298 页，特别是 268—272 页。见《史记》，卷一二六
第 3211—3212 页的官方传记（波科拉：《西门豹》，第 268—270 页；J。J。德格罗特：《中国的宗教制度》
［莱顿，1892—1910，台北 1964 年再版］，第 6 卷第 1196—1198 页）。
③ 关于郡县制的情况及记载第一个县的年代，见注 10。
① 另一个表示他“伟大”的迹象是前面提到的一个事实：他在公元前 621 年死去时，有 177 人从死。
实行变法（公元前 ３６１—前 ３３８ 年）
秦统一前的历史中的大事——没有这些事件它决不可能完成这一统一大
业——与秦孝公（公元前 ３６１—前 ３３８ 年）及其法家顾问商鞅（死于公元前
３３８ 年）有关。商鞅（又名公孙鞅、卫鞅，后来又称商君）是一个小诸侯国
统治家族中的妃子之子。在年轻时，他在魏国任小官，魏是秦的传统敌人，
紧挨着秦的东面。由于在魏不得志，他在公元前 ３６１ 年去秦，以应秦的新君
孝公的招贤，去协助后者收复公元前 ３８５ 年丧失给魏的黄河西部的领土。商
鞅很快取得了孝公的信任，从公元前 ３５９ 年起的 ２０ 年中，他不顾某些人的激
烈反对，进行了激进的政治和经济改革。就在这个时期，在公元前 ３５０ 年，
秦都迁至它最后的地址咸阳。
除了任丞相外，商鞅还亲自率军征讨他原从那里来秦的魏国；到公元前
３４０ 年，这些征战迫使魏国把国都东迁，从而收复了秦丧失的领土。作为报
偿，商鞅得到有 １５ 个邑封地的赏赐，并获得商君的爵号。但随着他的主公孝
公在公元前 ３３８ 年之死，他也垮台了。在此以前的某个时候，因太子本人行
为不当，商鞅执法，对太子的两个师傅给予惩处。当太子在公元前 ３３８ 年登
位时，他迅速地指控商鞅策划叛乱。商鞅试图出逃，但在战斗中被杀，最后
遭到尸体被车裂之耻。
商鞅的经济和政治改革无疑远比他的武功更为重要。但是，这些改革是
难以评价的，这不仅因为在《史记》关于他的传记（卷六八）中对它们的描
述含糊不清，而且因为以他命名的一部重要的法家著作《商君书》由几种材
料组成，其中可能没有一种是商鞅写的。但是有的部分，特别是较早期的部
分，可能反映了他的思想。①在概述以下的改革时要考虑到这些困难。
政治改革
在公元前 ３５０ 年，恰好在建立新都咸阳的同时，秦的一部分领土分成了
３１ 个县，各县由一个县令掌管（据推测县令由中央任命）。这是秦集中行政
权力和相应地削减国内世袭土地主权力的一个重要步骤。②
农业改革
在同年，即公元前 ３５０ 年“开”——可能是废除之意——田之阡陌。尽
管措词的含意模糊，此举似乎意味着他废除了旧的固定的占地制度（井田制）
——根据旧制，农户为其封建主耕种大小大致相等的地块——而代之以单位
面积可以不同的更为灵活的制度。用西方的农业术语来表达，可以说商鞅废
除了分割土地的田埂和畦头地。
这个解释因史籍同一句中所说的“赋税平”而得到了证实；①虽然对赋、
税这两个字未作解释，这段话可以解释为进一步以实物税来代替劳役——如
① 《商君书》，再加上商鞅的传记（《史记》卷六八）及其他有关的文字，在戴闻达的《商君书》（伦敦，
1928；1963 年再版）中有译文和讨论。又见Л。C。别列洛莫夫：《商君书》（莫斯科，1968）；李幼宁编：
《商鞅变法和中国的国家控制》（怀特普莱恩斯，1977）。
① 《史记》卷六八，第 2232 页（戴闻达：《商君书》，第 18—19 页）。
秦已在公元前 ４０８ 年开始实行的那样。旧的固定的土地占用制的解体又可在
约公元前 １００ 年汉儒董仲舒的奏疏中得到证实。他说商鞅的变法使“民得卖
买”耕地。②可能除了改变秦国农民的地位外，这个改革还鼓励其他国家的农
民来秦（相对地说，当时那里仍地广人稀），以期获得土地。毫无疑问，这
个改革又是削减世袭土地主权力的另一个措施。③
法律
商鞅把法作为树立国家权力的最重要的手段来强调，并且他又坚持，法
必须昭告众人。在新都（可能在皇宫门前）立柱，以便在上面张贴新令。他
同样坚持法律面前人人平等：“罚不讳强大。”①正是因为把这个原则施行于
太子的两名师傅，他才象前面所叙述的那样垮了台。他立法的用意是维护赏
罚制度，这项制度分别有利于鼓励善行，遏制坏事。
连坐
关于惩罚方面，对犯罪集体负责的原则也得到了强调。人民被分成 ５ 户
或 １０ 户的单位。②在每个单位，所有成员对任何个人的坏事集体负责。据商
鞅传：“不告奸者腰斩，告奸者与斩敌首同赏，匿奸者与降敌同罚。”③为了
加强这种国家推行的道德制度，商鞅显然试图削弱家庭团结的纽带，办法是
在一开始对有两个以上男丁住在一起的家庭征双倍税赋。后来（在公元前 ３５０
年），他明令禁止父亲与成年之子或成年的弟兄在一户同居。这些材料都来
自商鞅传。但在当时，这个禁令实际施行的严格程度和有效程度则很难确定。
１９７５ 年从秦的一个官吏墓中发掘出来的法律，其日期可定在公元前 ２２１ 年前
不久，但其精神可追溯至商鞅时代；它们在惩罚方面似乎并不特别严厉。
但是尽管如此，为了控制的目的而把民众分成小单位的基本思想，连同
其变异形式和更细致的形式（最著名的是保甲制）在以后的帝国时代，甚至
晚至民国时代，仍行之不辍。
奖励
为了奖励功绩，设置了分等级的荣誉爵位，按传统的说法，爵位共 １８
级。①它们具有独特的称号，如公士（初级，最低级）、不更（四级）和五大
夫（九级）。在一开始，爵位可能赐给有军功的人（“日斩一首者爵一级”）。
② 引自《汉书》卷二四，第 1137 页（南希？李？斯旺：《古代中国的粮食和货币》〔普林斯顿，1950〕，
第 180 页）。
① 《战国策》三（秦一），第 75 页（小 J。I。克伦普：《战国策》〔牛津，1970 年〕，46，第 54 页）。关
于可�