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结果它被改得面目全非，以致汉朝的创建者也难以认出这是他们建立的帝国
结构了。④
秦始皇和李斯断然把他们新征服的帝国组织成郡，这些郡由中央政府任
免的郡守管辖，郡守的称号一直不得世袭。但是在秦汉两个帝国的间竭期间，
项羽设想了一套根本不同的中国行政体制，即由他本人任霸主的 １９ 国联合
体。随着一个单一帝国政体的重建，高帝设法调和这两种完全对立的制度，
以便满足那些有功于他的人。这样，秦的模式就用于中国中部，那里被分成
１３ 个郡和一个直接由中央控制的单位（包括京师和京畿区）；但是其他地方
则以另一种安排为主。
在内战的过程中，一批刘邦的盟友已经取得了帝国之前的列国的某些领
土，并自已称王。刘邦已经承认了他们；这时他被公认为皇帝，如果他希望
保持他们的支持，他就不能立刻剥夺他们艰苦赢得的成果。此外，刘邦的处
境需要一个有效率的政府，以征收税赋，维持法律和秩序和保护中国不受外
来的威胁。在这种形势下，高帝别无其他选择，只能承认现存诸王的地位和
称号，而他们又指望把地位和称号顺序传给自己的儿子。
① 《汉书》卷一下，第 54、58 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 1 卷，第 103、108 页）；卷四十，第 2032
页。
② 关于长安，见本章 《惠帝统治时期和长安的加固》；斯蒂芬？J。霍塔林：《汉长安的城墙》，载《通报》，
64：1 — 3（1978），第 1—46 页；关于洛阳，见第 3 章《京都》；毕汉斯：《东汉的洛阳》，载《远东古
文物博物馆通报》，48（1976），第 1—142 页。
③ 见前注 34。
在公元前 ２０２ 年，就产生了这样的形势：在归皇帝直接控制的位于中央
的 １４ 个行政单位的东面和北面的大片土地上总共建立了 １０ 国（见地图 ３）。
列国控制了远比诸郡广阔的领土和甚至更大的一部分中国人民；在诸王保证
效忠的前提下，它们能起防备地方异己分子的有价值的堡垒作用。另外，在
北方，它们处于敌人进攻时首当其冲的地位，所以他们能够保护皇帝和他的
政府。然而，如果拥有这些强大王国的人中某一个或某几个企图闹独立，中
央政府就将处于非常危险的境地；这些人曾经是当之无愧的将领，有些人又
自称是过去传统王室的后裔。他们的国既大又富，足以维持独立。
鉴于各王国有其行政上的便利，于是高帝的问题是如何保留它们，同时
又要赢得诸王的忠诚；如何授予足够的权力以保持四周边境的安全，同时又
保持中央对使用那里的军队和资源的控制权。
这个问题在整个中国的历史上必定会以不同的形式反复出现。在前汉，有人
希望通过消灭那些有反中央潜在危险的王和以皇帝亲属取代他们的办法来解
决这个问题。到公元前 １９６ 年，所有在公元前 ２０２ 年被封的王，除一个以外，
都被皇帝的弟兄或儿子所取代，被取代的共有 １０ 国。据认为，他们比来自其
他不同家族的人更可能支持他的帝国。有些被取代的王被贬为侯；有的投靠
匈奴（如公元前 １９５ 年的燕王卢绾）；策划叛乱的一个王被处死。只有一国
留下了不是来自刘氏家族的王系。这个王国在长沙，公元前 ２０３ 年吴芮在那
里被立为王；他最后一个后裔于公元前 １５７ 年死去，无男嗣。在位皇帝的一
个儿子于是登上他的王位，开始了一个新王的世系。
这些事件发生后约 １０ 年，据说高帝与其支持者们郑重约定，非刘氏家族
的任何人如仍被拥立为王，就协同行动，群起而攻之。①然而这个原则在长沙
国就没有行通；不久，它就公然被高帝的遗孀（吕后）破坏了。到了文帝朝
（公元前 １８０—前 １５７ 年）和景帝朝（公元前 １５７—前 １４１ 年），一代代皇帝
的更替已经使一度把皇帝与诸王联系起来的紧密的亲属纽带松散了；到了那
时，他们已没有足够的力量去排除反对他们的危险了。
在公元前 １９５ 年，约 ２／３ 的汉帝国由效忠于皇帝的诸王统治；皇帝自己
的中央政府控制了 １６ 个郡，②并根据需要任命它们的郡守。每个王主持一个
具有中央政府雏形的政府；它也设丞相、御史大夫和其他的官吏。他们负责
王国内的征税和防务；他们是自主的，甚至受到鼓励，尽量使自己治理的地
区富饶多产。诸王对皇帝效忠的标志是每年的朝觐义务；他们还必须上报其
领土内的人口数字和征得的税赋，税收的一部分要上缴中央政府。虽然他们
负责建设和训练军队，但如果没有中央政府的明确命令，就无权动员军队作
战。
在下一级的行政单位，中央政府的郡一般被分成县；另外它们还包括一
批赐给侯（贵族）个人的县一级的附庸。
侯是帝国时代以前制度中的一个贵族等级名称，早已受人注意，但这时
它的使用的意义略有不同。侯为汉的两个贵族爵位中的第二等，第一等为国。
它又是前面已经提到的作为皇帝赏赐活动之一的所封 ２０ 级爵位中的最高
① 《汉书》卷十八，第 678 页；卷四十，第 2047 页；卷九七上，第 3939 页。
② 此数包括内史治理的地区，公元前 202 年改组帝国后采取的措施把 14 个郡增至 16 个郡。
级。①与国一样，设侯的目的有二：出于奖励皇帝官员的需要；出于尽可能广
泛地在全帝国贯彻政府意志的需要。到公元前 １９５ 年，对在文、武职位上有
功的高帝支持者封了将近 １５０ 个侯。有幸保存下来的一张受封者的名单显示
了在世系最后中断之前这些爵位父子相传的情况。
表内的条目叙述了每一个封赠爵号的情况，并具体说明它们所受物质利
益的范围。衡量物质利益的标准是侯有权利和义务筹措税收的户数，税收的
一部分留作他们的收入，其余部分则上缴给中央政府。侯指派他们正当任命
的下属（例如相）征收这些应得的收入，这些人虽然负责与县官的职责基本
相同的工作，但是不能取得与政府官员相同的地位。同时，侯可以根据自身
的权利拥有土地，这些土地不是因为封了爵号后才获得的。侯的称呼得自他
们征税的户所在的地区。除了在创建王朝的过程中建有功勋这一原因外，封
侯还可能有其他原因，如依靠与诸王或与皇帝的后妃的关系而受封。随之而
来的制度史会说明，为了服务于政治目的，以后的封赏是怎样作出的，或是
怎样有意识地予以终止的。②
对外关系
中国历史上最激动人心的一些事件——秦帝国的灭亡、激烈的内战和中
国第一个长期存在的王朝的建立——成了从公元前 ２１０ 年开始的 ２０ 年的特
征。在帝国内部，政治家和将军们进行缔造帝国前途和发展政府制度的工作。
同时，中国的领土完整受到了威胁；皇室成员本人有时也与影响北方和南方
的对外关系有牵连。
在北方，名叫冒顿的匈奴新领袖已经得益于中国的虚弱和无力集中足够
的力量进行防御的形势。他组成的部落联盟扩大到与汉室诸王所领的地区紧
邻的地方。由于诸国位于中央政府的郡和中国的潜在敌人之间，所以只要诸
王保持忠诚，汉代诸帝便可以感到相当安全。但是诸王准备倒向匈奴事业的
任何迹象，都可能使长安惊慌失措；而这类迹象在公元前 ２０１ 年已经引起注
意，当时韩王信投降匈奴。
事情很快清楚，中国不能指望不受攻击。公元前 ２０１ 年高帝亲自上阵迎
战入侵者，在平城几乎被匈奴部队所俘。汉政府发现自己已无力阻止进一步
的袭扰；在长安关于匈奴拥有战术优势的谈论很有影响，汉政府不得不同意
进行和解。很快一名中国公主下嫁给匈奴的领袖，这部分地是作为安抚占优
势一方的手段，部分地是希望结婚后的子嗣将会及时地赞助中国人。同时，
政府还作了安排，每年中国向匈奴赠送珍贵的礼品。①
在南方，威胁中国的强烈敌对情绪还没有大量出现。北方人赵佗自立为
独立的南越王。严格地说，南越位于秦曾经宣称进行统治的领土——广西和
广东——内。但是汉代无力对赵佗的地位进行挑战。由于赵佗没有侵袭北方
的汉领土（长沙国）的意图，高帝准备承认赵佗自封的地位；公元前 １９６ 年，
他派陆贾随带皇帝承认现状的诏书出使。居住在南方和西方的未汉化的部
① 见前面 139 页注②
② 见本章《地方的变化和刺史》。
① 《汉书》卷一下，第 63 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 1 卷，第 115 页以下）；卷九四上，第 3753
页以下。
落，尚未受到汉族的渗透。②
没有证据证明中国的政府在这时对日本政府采取过任何的行动或进行过
任何的互访。在秦帝国前的几个世纪已经受到中国影响的朝鲜由燕国人卫满
建立了朝鲜国。此事发生在燕王于公元前 １９５ 年投靠匈奴以后。卫满与汉政
府之间还没有直接的接触。③
② 《汉书》卷九五，第 3847 页以下。
汉帝国的巩固（公元前 １９５—前 １４１ 年）
前汉最初大约 ７０ 年的特点是帝国力量的巩固、行政的试验和制度的修
改。在这几十年中，政治家们集中力量加强国内中央政府的权力，再无精力
进行扩张或与潜在的敌人作战。国家的政策原则上是时新派的，其目标是使
新的帝国幸福安乐，有求于更古老的形式的迹象甚少；但是这种政策的执行
还不能象武帝时期（公元前 １４１—前 ８７ 年）那样有力，那时物质资源能更好
地加以利用，人民也更易被动员起来。在刘氏皇室的生存经受了一次短期威
胁以后，随之而来的是文帝（公元前 １８０—前 １５７ 年）和景帝（公元前 １５７
—前 １４１ 年）之治，两帝的性格和成就长期以来引起了中国作者的景仰。他
们由于井然有序地治国和治民而受到赞誉。文帝为了国家利益而躬行俭朴，
所以特别被人称颂；这类赞赏可能是作为批评后世某些皇帝躭于奢侈的手段
而被渲染出来的。
这些年巩固的主要成果可以从诸王国面积和力量的缩减以及同时期帝国
沿黄淮流域的直接控制的扩大中看出。此外，有效的税收使帝国在公元前 １４１
年掌握的物质资源比以往任何时期都多得多。分裂的威胁来自高帝的遗孀吕
后及其家族，这些人成功地控制宫廷和政府约有 １５ 年之久（公元前 １９５—前
１８０ 年）。
消灭刘氏家族的企图是短命的，未取得成功，但由于广泛的牵连及对后
世历史的影响，它相应地具有较大的重要性。当吕氏家族进行夺权时，刘氏
皇室的稳定性一点没有保证；王朝建立仅仅 １０ 年。这个时期出现了逐步消灭
一批潜在争权对手的情况，但其他家族不能做到的事情，吕氏家族比大部分
家族更能做到。这件事是中国历史上皇帝的后妃及其家族几乎把王朝搞垮的
许多事例中的第一件。这类情况通常发生在正式登基的皇帝的力量或成熟程
表 ３ 刘邦的后裔
①刘邦的其他两个亲属被封为王：
１．刘贾（刘邦堂弟），前 ２０１－１９６ 年荆王＋。
２．刘泽（隔房堂兄弟），前 １８１ 年琅邪王，前 １７９ 年燕王（该支至前 １２７ 年中断）。
②死时无子。
③继惠帝位的是两个幼儿皇帝，都非皇帝嫡系：
１．刘恭为一富女所生，前 １８７－１８４ 年为少帝恭；
２．刘弘，衡山王，前 １８４－１８０ 年为少帝弘。
度不足以消除周围影响的时候。同时，不论皇帝是幼儿、未成年的少年或是
弱者，他的存在对太后或有野心的政治家控制朝政和推行他们的计划来说显
然是必不可少的。
如同以后类似的情况，吕氏家族发动的夺权活动给中国留下了一个王朝
世系或典章方面的问题，因为安排好的皇位继承已经被人篡改或打乱。中国
历史学家的态度是预料得到的，这个事件通常被描述为一件非法的篡位行
动，而那些最后清除吕后的人受到尊敬并被给予特殊的待遇。在王朝史中的
关键时刻，政治家们能够援引吕后的经历作为告诫，容许一个太后或公主突
出她的位置将带来灾难性的后果。①
惠帝统治时期（公元前 １９５—前 １８８ 年）和长安的加固
刘邦在他一生的一个较早阶段，娶山东吕家之女为妻。她为他生下一子
一女，在他立为汉王以后的次年（公元前 ２０５ 年），其子刘盈被指定为太子。
②刘邦称帝后，对原定的继位问题未作变动，虽然曾出现这类言论。因为高帝
已经纳了几个妃子，她们生下的七个儿子比皇后之子更为健壮。但是尽管皇
帝自己有意指定另一个妃子之子为太子，但吕后之子仍保持了太子的称号，
并在公元前 １９５ 年阴历五月高帝去世后正式登基。高帝当时年在五十至六十
岁之间，据说他死亡的直接原因是他在公元前 １９５ 年与淮南王作战时受了箭
伤。③
新帝惠帝在其父死时仅 １５ 岁，过了四年他才正式举行据以被承认为成年
的仪式（公元前 １９１ 年）。不论他的性格多么坚强，他很难指望能够阻止他
的长辈们对朝政和皇宫的控制。据正史记载（它们在这方面的偏见只能令人
怀疑），他的母亲特别放肆、暴虐和残酷。据说她把高帝有意让其继位之子
刘如意毒死，并将如意之母杀害，然后令人震惊地把她断裂肢体，这把皇帝
吓得神志不清，使他决心永远不问国事。吕后还被认为杀害了高帝其他三个
可能会对她的野心提出挑战的儿子。①
惠帝时期朝廷采取了两个重要的措施，一是在全国建立纪念先皇的宗
庙，一是加固长安城。高帝宗庙的建立可能是想通过加强皇帝与国土边沿区
之间的联系，以提高王朝的威信，它们的设立提供了汉王朝在以后的时间里
遵循的先例。到了一定的时期，这引起了财政困难和恐慌，因为宗庙的数量
和维修费用猛增；最后，由于国家的状况它们的数量不得不削减。②
在惠帝时期，多次征募劳工去建造长安城墙。关于城墙的价值，用数字
可以具体说明：将近 １５ 万名男女两次被派去劳动，每次长达 ３０ 天。③他们从
长安城附近征集，但有一次两万名囚犯也被调来协助。到公元前 １９０ 年阴历
九月，工程经过五年的努力后完成。这次重大事件的特点是对人口中的男丁
普遍赐爵。
前汉帝国京都的残存遗址位于今西安城的西北。该城呈矩形，其四边面
向罗盘的四个方向，但有的地方不很规则，因此只有东面形成不断的直线。
这些不规则形状可能是地形特征所造成，也可能是出于防御的需要。根据可
能早在 ３ 至 ６ 世纪就已有的一种说法，长安城的这种不规则的布局旨在仿照
大熊座和人马座两个星座的外形；这样，该城就与不朽的天体联系起来。不
管这种说法是否正确，另外的宇宙论的考虑则是影响了东汉京师洛阳的外形
的；但在征募人员到长安城墙劳动之时，这些宇宙论的考虑尚未被普遍接受。
① 例如，见《汉书》卷三六，第 1960 页成帝朝（公元前 33 年—前 7 年）快结束时刘向所作的提示。又见
鲁惟一：《危机和冲突》，第 301 页。
② 《汉书》卷一上，第 3、38 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 1 卷，第 30 页以下、81 页）。
① 《汉书》卷二，第 88 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 1 卷，第 178 页）；卷三八，第 1988 页；卷九
七上，第 3937 页。
② 本章《宗教问题》。
③ 关于国家征集劳动力的情况，见以下《国内政策》。
①
结果，城四周的每边约长 ５ 或 ６ 公里（３．５ 英里），城内的面积为 ３３．５
平方公里（１３ 平方英里）。城墙的墙基宽 １６ 米以上，耸立的高度为 ８ 米，
上面宽度减至 １２ 米。主体宫殿未央宫靠近城的西南角；其他的皇宫，包括位
于主墙之外的一座皇宫，是后来加建的。设计此城的匠人们显然是根据一个
方格平面图的构想进行工作的，平面图包括 １６０ 个 ５００ 步（６９３ 公尺）见方
的坊，但还不能肯定地说这个规划完成到了什么程度。四面城墙的每一面都
有三座宏伟的城门，城门两侧可能有防守的塔楼，以便保持警戒。有迹象表
明，每座城门建有�