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卷，第 3 部分，第 196—197 页。
① 关于南诏，见《剑桥中国史》第 3 卷（剑桥，1979），第 444 页（这一卷已译出，书名《剑桥中国隋唐
史》。——译者）。
① 关于推论和结论，见毕汉斯：《中国的人口统计》，第 145 页以下；毕汉斯对米歇尔？卡蒂埃和皮埃尔…
埃蒂安合著《中国的人口统计学和制度：帝国时期（公元前 2—1750 年）的人口统计分析》一文的评论，
载《通报》，61：1 — 3（1975），第 181—185 页。
的绅士和不通文墨的农民之间。但是，统治阶级既不是封闭的，也不是固定
不变的。汉代帝国是一个相当开放的社会。有的氏族设法在一段漫长时期内
保持权势，但大部分氏族则做不到。外戚在有限的时期内取得了显赫的权力；
可是他们一旦垮台，却垮得很快。为数一直较少的大绅士氏族拥有大片土地，
在社会上、有时在政治上具有全国性的重要地位。其下层与富农相结合的小
绅士氏族并不那么富有和有声望，但能行使相当大的地方权力，并且有资财
教育儿子和输送官员。各类人物之间的界线是模糊不清的，而且可以逾越。
前汉的创建者高帝（公元前 ２０２—前 １９５ 年在位）得到 １８ 名主要追随者
的协助而崛起并掌了权。他们在世之时得到了全国最高的官职。有八人担任
过丞相。但他们死后，第一代家族的势力迅速衰落。这些主要追随者的氏族
没有产生一个皇后和大将军，只产生了 １３ 个公主中的两个驸马。虽然这些氏
族可能保持着经济力量和社会声望，它们却不再属于全国性的政治精英，它
们留下的真空必须由其他氏族来填补。新氏族稳定地轮流输送官员，直至王
氏家族崛起并灭前汉时为止。
如果文官和外戚在整个前汉时期都不能作为长期的和排他性的全国精英
保存自己，那么王莽的统治进一步助长了社会的流动。他从自己的党羽中挑
选大臣，于是新的氏族脱颖而出。随着他的垮台，这些氏族又被清除。后汉
虽也称汉朝，却不是旧社会秩序的恢复。在值得引起古代史学家注意的前汉
氏族中，只有约 ２０ 个氏族在后汉再度出现，而其中不到一半是真正有声望
的。原因是新的人物与光武帝一起崛起，取得了财富和全国性的势力。
一旦刘伯升登皇位的希望落空，南阳的大绅士氏族就支持了更始帝。在
它们的人马十分明显地将要战败之前，它们不愿重新考虑效忠的问题。当一
个皇位觊觎者周围的圈内人物，比过早地投靠另一个皇位觊觎者而成为其圈
外人物更为有利。刘伯升还活着时，他的兄弟、即未来的光武帝原是一个无
足轻重的人物；刘伯升被处死后，光武帝因受连累而不能吸引大批追随者。
甚至光武帝在北部平原独立后，他仍难成为一个统一帝国的引人注目的人
物。这就是他早期支持者来自小绅士阶层的原因。这些人没有什么希望老是
属于一个集团的圈内人物，除非他们集结在一个次要的皇位候选人周围；由
于他们的努力，这个人取得了胜利。
换句话说，小绅士选择光武帝为他们的皇位候选人，其情况与他挑选他
们为自己的支持者一样。他们劝他登基，建议不要实行可能有损于这一目标
的政策。他们的命运和光武帝的命运拴在一起；在公元 ２５ 年初期的一次事件
中当他们担心他战死时，他们甚至不愿散伙。这些追随者不是放弃作为圈内
人物的有利条件，而是同意以一个年轻的侄子取代光武帝。他很快安然无恙
地重新出现，这使大家松了口气。①意味深长的是，南阳的大绅士氏族只是在
光武帝登基和它们自己的皇帝失败后，才参加了他的大业。经过了这次再组
合，光武帝的集团完全形成，只有两人未参加，他们在稍后的时期才从强有
力的地位站到了他一边。
其中一人是后来的著名将领马援，马为西北人，有大批地方的追随者。
当他在公元 ２８ 年投奔光武帝时，他直率地作了不讲情面的声明：“当今之世，
非独君择臣也，臣亦择君矣。”①光武帝对这种坦率未表异议，因为马援的效
① 《后汉书》卷一上，第 19 页。
① 《后汉书》卷二四，第 830 页。
忠是不可缺少的。另一个强有力的人物也是西北人，名窦融。他从公元 ２４
年起成了河西走廊的军阀，于公元 ２９ 年承认光武帝。光武帝以开诚布公的语
气写信给窦融，说当前中国西部的军事形势，“权在将军，举足左右。”②
窦融在复信中保证支持光武帝，并提醒光武帝，他是后者的母系亲戚。他族
中的一名妇女曾是汉文帝的配偶，她的弟兄是窦融的祖先。公元 ３０ 年，光武
帝深嘉美之，以《史记》中记述窦氏家族和窦后后裔的几卷相赠。③
虽然光武帝的 ３５ 个主要追随者中的大部分是小绅士出身，但随着他们为
之战斗的人的胜利，他们不再是小绅士了。由于运气、远见和真正的才干的
共同作用，他们青云直上，一跃而进入大绅士行列。他们及其后裔在后汉的
政治和社会秩序中的作为又如何呢？
在选人担任国家的最高职务时，光武帝不象前汉的创建者那样深深地依
赖他最亲密的随从。政治形势不同了。高帝掌权时周围只有一个宗派，而光
武帝则不得不承认几个利益集团。但后汉几个名列前茅的家族到以后的几代
人时，其成就远远大于前汉的与它们相类似的家族。不但当官的人数（与第
一代人相比）更多，而且有的家族由于出了皇后、大将军和驸马而得到了惊
人的财富。
那些能够保持其政治和社会权力时间最长的几个首要家族恰恰是其女成
为皇后和其子成为驸马的家族。外戚并不是有些人所主张的那种暴发户。它
们的崛起并不是由于家中的妇女碰巧当上了皇后这种幸运和意料不到的事
件。相反，后汉的选后是件重大的政治和社会事务。皇后通常选自已经是富
有的豪门，它们在社会上是无可挑剔的。政治力量影响着皇室的婚姻政策，
这些婚姻使为首的几个氏族取得甚至更大的权力。但是恰恰因为皇室的婚姻
是政治事务，外戚最后的垮台是突然而残忍的。如果幸运，它们暂时消声匿
迹；如果倒霉，它们被永远消灭。这是后汉那种典型的激烈进行的宗派之争
造成的。可以相当公正地说，这个时期的政治史基本上是它的宗派的历史。
光武帝个人的集团最后由几个宗派组成，它们随着他这颗明星的升起而
一一出现。第一个在公元 ２３ 年形成，当时他取得了独立的指挥权而在颍川作
战。颍川郡是他的故乡南阳郡的东北毗邻，在颍川，第一批小绅士与他共命
运，所以在一开始这些人多于南阳的追随者是不足为奇的。①公元 ２４ 年，光
武帝因他在北部平原的胜利而名声日隆。他的南阳老乡发现了刘秀其人，就
开始与他结盟，而这时颍川人的队伍就不再扩大了。这意味着当光武帝在公
元 ２５ 年 ８ 月 ５ 日登基时，他的主要追随者中存在两个派别，即南阳派和颍川
派。南阳派远为重要，这不但是因为它庞大，而且因为它代表龙兴之地，皇
帝要聆听它的意见。
公元 ２８ 年马援投奔光武帝时，他带去了渭水流域他的地方派系的支持。
窦融在公元 ２９ 年承认光武帝后，于公元 ３６ 年胜利地抵达洛阳。他领导另一
个大地方派别，它的老家与马援追随者的老家部分地重叠。由于颍川派在此
期间已经瓦解，可以说到公元 ３６ 年，在光武帝朝廷上有三大利益集团在争夺
权势：最强大的南阳派、马援派和窦融派。它们都来自地方，互相为敌。马、
② 《后汉书》卷二三，第 798—799 页。
③ 《后汉书》卷二三，第 803 页。窦后为景帝之母。
① 《后汉书》卷一上，第 5 页以下；毕汉斯：《汉代的中兴》第 3 卷，第 48 页以下；第 4 卷，第 72 页以
下。（对对立各派的分析，特别见第 4 卷，第 86 页以下，第 97、107 页。）
窦两党之间的对立特别厉害，这大概是因为地理上的相邻形成了长期的不愉
快。
在光武帝核心圈子中无代表性的地区感到不满是不足为奇的，北方平原
的不满更是如此。光武帝就是在那里的地方绅士氏族的支援下崛起并掌权
的，但在公元 ２５ 年以后没有一个北方人得到最高级的官职。虽然光武帝仍需
要北方氏族的效忠，但他允许他老家南阳郡的人来左右自己。这几乎导致公
元 ２６ 年初期在北方平原爆发一次起义。必须对北方的绅士进行安抚。光武帝
通过选他的第一个皇后，达到了这个目的。当公元 ２４ 年在北方征战时，他已
把大绅士氏族出身的郭圣通接入他的后宫，这个氏族以前已与前汉皇帝通过
婚。公元 ２６ 年 ７ 月 １０ 日，光武帝立她为配偶，指定她的长子为太子（见表
９）。①这个让步使北方氏族感到满意，因为它通过皇后，开了直达天听的渠
道。
随着内战的结束，光武帝就不那么依赖北方绅士了。要求以一位来自南
阳的皇后取代郭圣通的压力日益增强，此举具有同时替换太子的不可告人的
目的，因为按照传统，应由皇后的长子继承皇位。替换皇后意味着替换太子，
条件是她们都有儿子。反过来说，替换太子应该导致立他母亲为皇后。如果
光武帝的继承者的父系和母亲都是南阳人，那么南阳郡这一派的力量就相应
地强大了。光武帝不愿屈从于这些要求，但最后还是同意了。公元 ４１ 年 １２
月 １ 日，他废了郭圣通，以南阳大绅士氏族出身的阴丽华代替她。阴生于公
元 ５ 年，在公元 ２３ 年已进入后宫。②
史料完全以个人的角度描述这个事件，声称郭后已变得脾气暴躁和不听
命于帝，而阴丽华则温柔和善良，是光武帝真正心爱的人。实际上，光武帝
都喜欢她们，因为她们每人都有五个儿子。此外，阴丽华到公元 ４１ 年已是一
个中年妇女。废后的真正原因是政治性的，而光武帝对此举的必要性感到遗
憾。郭圣通是后汉时期唯一被废而没有被幽禁的皇后。她获准在洛阳北宫安
宁地生活，直至公元 ５２ 年 ７ 月 ２２ 日死去。光武帝甚至对替换太子一事迟疑
不决，只是到了公元 ４３ 年 ８ 月 ２０ 日，郭圣通的长子才被贬为王，而另以阴
丽华的长子刘阳为太子。后者因避讳，就在同一场合改取更不寻常的庄字为
名。①此人即未来的明帝。
虽然南阳人的权力是不容动摇的，但在马、窦两党之间的激烈的斗争却
不可避免。马党由于在窦党正式出现于朝廷之前几年巩固了自己的地位，在
开始时取得了优势。但不久两党势均力敌。窦融的追随者输送的高级文官稍
多。马党则在军事方面更有实力。马援在对羌人和边远南方部落的征战中赢
得了荣誉。
公元 ４８ 年，武陵郡（湖南西北部）爆发了一次特别猛烈的土著起事。马
援请命指挥这场讨伐。②窦党利用这个机会安插它的几个党羽为马援的幕僚，
以便破坏马的行动。其中一人写信给他在京师的弟兄，说马援无能。信被呈
① 《后汉书》卷一上，第 30 页；卷十上，第 402 页。
② 《后汉书》卷一下，第 68 页：卷十上，第 403、405 页以下；毕汉斯：《汉代的中兴》第 4 卷，第 114
页以下。
① 《后汉书》卷一下，第 71 页。
② 《后汉书》卷一下，第 76 页；卷二四，第 842 页；毕汉斯：《汉代的中兴》第 3 卷，第 69 页；第 4 卷，
第 112 页。
给皇帝，他下令调查。在胜利地结束战斗后，马援于次年患热病而死，这时
对他的攻击加快了速度。接踵而来的奏疏诋毁马援，并揭发他贪污。如同策
划的那样，马党垮台。马援被追夺侯的爵号，降到平民的地位，他的家庭甚
至不敢把他葬在祖宗的坟地。他的遗孀、子女、侄子朝见了皇帝，要求宽恕，
但被拒绝。只是在上了六道奏疏以后，他们才获准把马援适当地埋葬。③
马氏家族处于走投无路的境地，甚至考虑参加窦党。作为最后的选择，
马援的侄子在公元 ５２ 年又上了一道奏疏，愿把马援三个女儿献给皇室任何一
个后宫。她们一为 １５ 岁，一为 １４ 岁，一为 １３ 岁。他估计她们符合最高两个
等级之一，并要求相士进行检查。皇帝批准奏议，于是幼女被接进太子的后
宫。①光武帝可能已知道马接受到了不公正的待遇。由于是一个有才干的政治
家，他还可能发现两个派别比三个派别更难驾御。当他在公元 ５７ 年 ３ 月 ２９
日死去时，明帝即位，朝廷中最强大的仍是南阳集团和窦党，但马党正在东
山再起。
光武帝死后的朋党
光武帝死后，各派继续在各级官僚机构中斗争，而都只能暂时取得胜利。
在此期间，大朋党的历史成了外戚及其同伙的历史的同义语。②皇后的立和废
完全是出于政治动机，虽然史料宁愿从个人的角度来进行解释。
明帝（公元 ５８—７５ 年在位）选马援之女为后，她当皇后（公元 ６０ 年）
暂时使她的氏族时来运转。③这件事对窦氏家族来说是一个挫折，它的几个成
员被处死或削职。但马后来生子女，明帝的九个儿子全是其他嫔妃所生。这
使他能放手指定太子。
他决定指定贾夫人（为贵人等级）所生的第五子为太子不是偶然的。贾
夫人不但是南阳人，而且与马后是姨表姐妹。在正常的情况下，她本应为皇
后，但是表姐妹及其氏族无疑已作了妥协，以避免把事情弄僵。这可以从下
面的事实中推断出来：宣布太子名字与立马后同在公元 ６０ 年 ４ 月 ８ 日进行。
这两位夫人在牺牲其他妃子及她们儿子的情况下分享荣华富贵。此外，太子
是在马后培养下长大的，这样，他视她的亲戚如同自己的亲戚。①
当章帝（公元 ７５—８８ 年在位）于公元 ７５ 年 ９ 月 ５ 日即位时，钟摆又摆
向另一头。公元 ７７ 年窦氏两姐妹被接入后宫。她们不但是窦融的曾孙女，而
且通过她们的母亲，也是光武帝的外曾孙女。姐姐在公元 ７８ 年 ４ 月 ２ 日成为
章帝的配偶。虽然史料记载马太后对新后有深刻印象，但她一定为这个选择
而痛惜和担心它给自己的宗派带来的后果。这可从以后的王朝事件中作出定
论。章帝有八个儿子。他们都不是皇后所生，而且有的在当时尚未出生。公
元 ７９ 年 ５ 月 ２３ 日，第三子被立为太子。他就是刘庆，他的母系血统是值得
注意的。当马后之夫仍在世时，她亲自把宋氏姐妹选入未来的章帝的后宫。
① 《后汉书》卷十上，第 408 页。
② 毕汉斯：《汉代的中兴》第 4 卷，第 122 页以下；瞿同祖：《汉代社会结构》，杜敬轲编（西雅图和伦
敦，1972），第 210 页以下。
③ 《后汉书》卷十上，第 409 页；卷二四，第 851 页。
① 《后汉书》卷二，第 106 页；卷三，第 129 页；卷十下，第 409 页。
章帝登基时，两人都成为贵人。姐姐在公元 ７８ 年生下刘庆。②
碰巧宋氏姐妹不但受马后个人的庇护，对她负有特殊的义务，而且她们
又是她外祖母一个姐妹的孙女。这意味着马党的行事是有远见的，选定太子
旨在搞平衡，从长期看，旨在使之超过选立皇后的影响。但是马后在一年后，
即在公元 ７９ 年 ８ 月 １６ 日之死改变了政治气候。窦、马两党的对立依然存在，
窦后成功地策划了一次搞垮太子的行动。公元 ８２ 年 ８ 月 １ 日，他被贬为王，
被章帝的第四子代替。宋氏姐妹被送往暴室（监牢医院），两人在那里服毒
自尽。③随着这些动乱，马氏家族丧失了全国性的重要地位。窦、马两族之间
的激烈斗争都没有通过两位年轻的皇子。事实上，他们终其一生一直是亲密
的朋友。
选择新太子——未来的和帝（公元 ８８—１０６ 年在位）——之举又在事先
经过了精心的策划。他的母亲姓梁，梁姓是西北的一个重要的氏族。她的祖
父梁统在内战期间曾是窦融的最重要的支持者之一，这使他成为光武帝的一
个间接支持者，光武帝曾封他为侯，但梁统的事迹并不引人注目。①梁氏家族
的势力一直依靠它对窦族的依附关系，它们在诽谤马援的活动中曾经合作
过。在明帝朝时，它与窦族一起遭殃，梁统的几个儿子被处死或流放。公元
７７ 年梁族的两姐妹进了章帝的后宫，它时来运转了。两人都被封为贵人。姐
姐于公元 ７９ 年生一子，在窦后的煽动下，他在公元 ８２ 年被指定为太子。②
她的目的是相当清楚的。正象无儿女的马后在明帝时期与贾夫人和�