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异族的汉王朝的军队在公元 ３１６ 年攻破了长安，一个中国皇帝又一次被他的
匈奴对手所生俘。过了不久，匈奴皇帝的儿子死去，但过了几天他又复苏，
说了一个奇异的故事：即他看来已经死去，但他实际上是去遨游了天宫，他
在那里会见了刘渊的神灵；刘渊告诉他，上天已为他的父亲留下了一个位置。
另一位天上的王要求他带回一件礼品到人世中来，带给汉皇帝。当检查这件
① “季汉”之用于蜀汉，其证据见于《三国志？蜀书五》（卷三五），第 927 页；以及《三国志？蜀书十五》
（卷四五），第 1079 页。以“中汉”指后汉，见《三国志？魏书二十一》，第 601 页注 1；《三国志集解？魏
书二十一》，第 11 叶；以及《三国志？蜀书十五》（卷四五），第 1080 页。
① 《晋书》卷一○一，第 2652 页；《晋书》卷一○二，第 2679 页。
② 《晋书》卷一○二，第 2661 页。“应乾受历”之说在 600 年以后又用过一次，那是另一个国号“汉”的
王朝用的，其“汉”帝可能是阿拉伯人。
礼品的时候，它证明了这儿子的故事是真实的。汉帝因而特别高兴，说他不
再惧怕死了。①
汉帝的君权虽然在地府很威灵显赫，但在地上，它的人世上的权威在公
元 ３１８ 年宗庙被毁以后却大大地黯然失色了；公元 ３１９ 年，在位的匈奴皇帝
放弃了“汉”的名号，而改称为“赵”。他之所以这样做是因为他和刘渊的
想法不一样，他认为匈奴皇帝代表着一个独立的王朝。他们不是汉朝的继承
者，而是晋朝的继承者，因为晋朝有两个皇帝曾被他俘虏过。但是直到公元
３２９ 年以前他们仍然祭祀刘渊，而在 ３２９ 年，这个赵王朝及其所有王公和高
级官员又都在洛阳被活埋了。②
９ 年以后，即公元 ３３８ 年，一个新的汉王朝在中国的西南隅——即刘备
建都的那个城市——宣告成立。可惜此事缺乏详细报道，所以我们不知道为
何做此决定。这位新的汉帝姓李，所以不能想像他会自认属于刘姓的汉朝皇
室。不管是什么原因，这个王朝只立国 ９ 年。它的最后一个皇帝投降了晋王
朝，因此，晋王朝虽然在北方被匈奴皇帝所侵犯，但它在东南半壁有所恢复。
③晋王朝流亡者从此未再恢复北方领土，国步艰难地苟延到公元 ４２０ 年：那时
一位将军刘裕（公元 ３５６—４２２ 年）迫使它最后的皇帝退了位。
刘裕的王朝国号宋，但重要的是他也费尽气力地把他的祖宗上溯到汉高
祖，尽管汉高祖已死了 ６００ 年。历史学家沈约（公元 ４４１—５１３ 年）在公元
４８７ 年受皇帝之命讲述刘裕的权力所以兴起的原故，据他说是因为自汉朝灭
亡以来直到当时的 ２００ 年中，人民从来没有真正忘记汉代，而魏晋两个王朝
实际上只是汉代利益的临时照管者，是把后汉和刘宋联系起来的桥梁。④
在这以后，汉的名称在中世纪又出现过一次。一名北方将领侯景（公元
５０３—５５２ 年）因耽心有生命危险，所以在 ５４８ 年助了当时南朝皇帝——即梁
武帝（公元 ５０２—５４９ 年在位）——以一臂之力。南朝朝廷错误地相信了他，
但当侯将军在南朝首都建康站稳了脚跟，他大搞恐怖政策，饿死了时年 ８５
岁的老皇帝，另立了一个傀儡为梁帝，最后还是在公元 ５５１ 年自己当上了皇
帝。侯景的这个短命的王朝（侯景于次年被杀，梁室复辟）也称为汉，其理
由我们尚无所知。很明显，侯景从北方随身带来了这样一种思想：汉之为汉
可能成为一种强大的宣传工具，因而他可能是想要这个名号的精神力量来保
证他的王朝万古千秋。①
在此以后的 ３６６ 年，“汉”的名号消失了。在此期间，中华帝国在公元
５８９ 年被隋王朝统一，接着是光辉璀璨的唐王朝，直到公元 ９０７ 年。在唐王
朝瓦解以后的混乱也令人想起了汉亡之后的情况。在公元 ９０７—９８０ 年间的大
约 １５ 个王朝中间，有 ４ 个是其国号为“汉”的。其中最长的一个王朝从公元
９１８ 年直到 ９７１ 年，而以广州为基地。一个奇怪的细节是，广州皇帝们虽然
也姓汉家皇室的刘姓，却可能是阿拉伯人之后裔。在北方也建立过两个汉王
朝，其一从公元 ９４７ 年到 ９５０ 年，其一从 ９５１ 年到 ９７９ 年。这两国的皇帝都
是非汉族人，虽然他们的皇室也都姓刘。最短的汉王朝只存在了一年（公元
① 《晋书》卷一○二，第 2673—2674 页。
② 《晋书》卷一○三，第 2684—2685 页。
③ 《晋书》卷七，第 181 页；《资治通鉴》卷九六，第 3017 页。
① 《梁书》卷五六，第 859 页。又见小威廉？T。格雷厄姆：《庾信的〈哀江南赋〉》（剑桥，1980），第
11 页。
９１７ 年），是在西川成立的，即刘备蜀汉所曾统治过的那个地方。可是，它
的统治者并未自称是出自刘姓。②
最后一个国号为“汉”的王朝是在此 ４００ 年以后，即在公元 １３６０ 年成立
的，它的建国者本是一个渔人之子，但不知是什么动机促使他在汉献帝退位
一千多年之后却采用了赫赫有名的“汉”为国号。这个王朝仅立国四年就被
明王朝的开国之君所消灭，因而其详不可得而知。①自此以后“汉”的名称仍
历久未衰，例如“汉字”之义便是指中国文字，“汉族”便是指北部中国的
人民。中国人迄今指某人是“汉学者”（Ｈｎ ｓｃｈｏｌｒ），此即我们西方人所称
为的“汉学家”（ｓｉｎｏｌｏｇｉｓｔ）。
正统的继承
公元 ２００ 年以后各个汉王朝的建立，都以它们自己的方式表明一种古老
的思想：“汉”并未实际死亡。但是历史学家得处理事实，而传统的中国历
史学家在写到公元 ２２０ 年以后时期的时候，他就面对着一个问题。在那个时
期有过三种历法，因而历史学家得选其一个作为主要历法，这就是要选其中
的一个作为主要的王朝，使之可以系年记事。历史学家在这件事情上并不是
主观武断的；相反地，他所选择的王朝和历法都是他认为合法的，因此他就
把另外两个王朝宣布为非法的了。
这个问题被称为正统继承论的问题。这个问题即是指：汉朝的天命是否
已在公元 ２２０ 年转移到了由汉献帝禅位的曹丕身上，抑或转到了属于汉皇室
成员的刘备身上，还是转移到了和汉王朝无丝毫瓜葛的孙权身上。这最后一
种可能性未被人们考虑过，因为所有历史学家都一致认为孙吴是闰位。要挑
正统者就应在刘备和曹丕之间进行，因为他们两人都自称是汉王朝的真正继
承人。
在公元 ２２０ 年之后的分裂割据时期，这个问题不仅仅是学术上的。当汉
人诸王朝在公元 ３１６ 年被北方的非汉人入侵者驱赶到中国东南部时，对它们
来说重要的是定要知道，它们才是天命的真正持有者和继承人。它们相信，
真正的天命能像精神屏障那样保护它们免遭北方魔鬼的侵犯，并且最终能帮
助它们恢复中原。
历史事实有如下述。公元 ２６３ 年，刘备的蜀汉王朝被他的北方对手曹丕
的魏王朝所征服；２６６ 年，魏王朝又禅让给新的晋王朝；２８０ 年，这个晋王朝
又征服了东南部的吴国，因此统一了帝国全境。公元 ３１６ 年，晋王朝被赶到
南方，继此而往，华北便被非汉族王朝所统治。在南方，晋在公元 ４２０ 年让
位于宋；宋在 ４７９ 年让位于齐；齐在 ５０２ 年让位于梁；梁又在 ５５７ 年让位于
陈。陈王朝灭亡于公元 ５８９ 年，它被北方的敌国隋所征服，因而中国便又一
次获得了统一。
历史学家习凿齿（死于公元 ３８４ 年）对曹操显得很不公正。在他的目光
中，魏是汉的叛臣贼子，所以真正的天命已归于西南的刘备。刘备王朝灭亡
以后，天命重新回到北方，而被授予了晋王朝，习凿齿本人便是生活在晋王
② 《旧五代史》卷九九，第 100、136 页；《新五代史》卷十，第 63、65、70 页。
① 《明史》卷一二三。
朝时代。对于他来说，晋王朝是汉的直接继承者，其间并无任何中间人。①
历史学家和文学家欧阳修（公元 １００７—１０７２ 年）用另一种方式解决了这
个问题。按照他的观点，汉以后的所有三个王朝都同样不是正统，因为它们
谁也没有重新统一帝国。他极力主张，真正的天命在公元 ２２０ 年已被完全切
断。它短暂地重现于晋，即当晋在公元 ２８０ 年重新统一中国的时候；但是后
来它又被中断了，只是在 ５８９ 年隋重新统一了帝国之后才又出现。②
司马光（公元 １０１９—１０８６ 年）不得不更实际一些。当他编纂他的大部头
中国史书时，他必须在这三个后继国家的历法中作出选择。他挑选了魏王朝
的历法，而摒弃了另外两国的历法。为了说明他的选择，他发挥了这样一种
理论：帝国的统一必须被看作是真正天命的先决条件。在他看来，只有汉、
晋和隋是正统王朝，所有其他诸国仅仅是诸封建国家。这些封建列国都是一
样的，即它们都不受命于天，但是，那些接受合法王朝禅让的封建国家比其
他未接受禅让者要更合法一些。由于这个原故，他选择了魏王朝为汉代的主
要继承者，但是他说得很清楚，他之这样做只是便宜之计，而非出于正统观
念的考虑。①
朱熹（公元 １１３０—１２００ 年）在重写司马光的史书时，便对这种肤浅的处
理办法进行了攻击。朱熹以刘备的王朝为真正天命的持有者。对于朱熹来说，
刘备的汉皇室血统要压倒曹丕自称正统的一切妄想，所以他写的史书就用了
刘备的历法。对于公元 ２６４—２８０ 年这个时期，即刘备的蜀汉已经灭亡而东南
部的孙吴尚未被征服的时期，朱熹就不知怎么办好了。由于他把那个时期通
行的历法一律看成伪的，所以他的解决办法是把它们只用小号字来书写。
当吴王朝在公元 ２８０ 年被消灭以后，朱熹认为真正的天命又重新在晋王
朝身上出现，所以他又改用大号字来纪年。从这时起，真正的天命在公元 ３１７
年跟随着晋室南下，只是在晋王朝亡于 ４２０ 年时天命才又消失。公元 ５８９ 年
随着隋王朝之再度统一中国而再度出现。据他所见，北方非汉族诸王朝均非
正统，正像晋王朝以后所接替的南方诸国那样。②
我们已经知道，中国历史学家对公元 ２２０ 年的事件评价不一，他们大多
数人对汉献帝逊位的合法性提出了质疑。在这方面，曹丕没有能够说服后世，
而刘备却在千年以后仍使人们感到他具有身受天命的权利。①现代的中、西方
① 《晋书》卷八二，第 2145 页。关于正统论的整个问题，见 B。J。曼斯维尔特？贝克：《中国的真正皇帝》，
载《莱顿汉学研究》，W。L。艾德玛编（莱顿，1981），第 23—33 页。关于近年来对这个问题的研究，见饶
宗颐：《中国史学上之正统论》（香港， 1977）。关于晋王朝认为必须保持它是合乎正统的这种信念，其
情况可见迈克尔？C。罗杰斯：《苻坚编年史：标本历史的个案研究》（伯克利和洛杉矶，1968），第 51 页
以下。
② 《正统论下》，载《欧阳文忠全集》卷十六，第 3 — 4 页。
① 《资治通鉴》卷六九，第 2185—2188 页（方志彤：《英译〈三国志〉》〔麻省，坎布里奇，1952—1965〕，
第 45—48 页。
② 用于公元 264—280 年和 420—589 年的小号字，可见于《通鉴纲目》的任何版本中。朱熹为此所举的理
由见于他的书中引言部分的凡例中和序中。
① 关于曹魏王朝是否正统的问题，在明代 1520 年代所谓礼仪之争中也起过作用。在这次辩论中，皇帝的反
对者引用了公元 229 年魏明帝的一道诏令作为权威典范来支持他们的论点，但是他们的论敌却否认这一
点，认为魏王朝的正统性实在可疑。1060 年代也有一次这样的辩论，把桓、灵二帝视为权威的典范，但这
一主张被司马光愤怒地予以驳斥，因为他认为这是两个“昏庸之君”。换句话说，前一王朝的合法性和个
历史学家通常都选用司马光的实用的办法，而在把西历用到了中国历史中去
以后，这个问题就逐渐不复存在了。在西方汉学中根深蒂固的想法是认为，
一个统一的中国比之一个分裂的中国是更正常一些的。其结果便是，只有汉
王朝统治的时期（公元前 ２０６—公元 ２２０ 年）才通常被称之为汉了。
它的后继的三个国家通常被总称为“三国”，而三国及其以后的分裂时
期（公元 ２２０—５８９ 年）有时被说成“中世纪”。在这个时期倏兴忽亡的二十
几个王朝中，没有一个王朝能够使它的国号代表那个时代。只有在公元 ５８９
年隋朝统一中国以后才使一个王朝的名称又代表了一个时代；公元 ５８９—６１８
年时期称为“隋”，公元 ６１８—９０７ 年时期称为“唐”，即继隋以后的唐王朝
时期。显而易见，只有一个王朝统治着全中国的，它的名号才能够代表那整
个时代，因此汉的名号以这种巧妙的方式一直传到今天的著作中。因为汉的
真正名义不仅是一个形而上学的理论问题；它的核心是中国本身统一的这个
非常实际的问题。
别从前皇帝的形象会在后来的政治斗争中被用来作为权威的模式而给人以影响。见卡尼？托马斯？费希尔：
《明代大礼的争论》（密歇根大学学位论文， 1971），第 42—43、72、223、241 页，以及第 281 页注 59。
第 ６ 章 汉朝的对外关系
汉代中国的世界秩序：理论与实际
公元前 ２１９ 年，秦始皇决定用建造若干刻石的办法来颂扬他的皇帝生涯
中登峰造极的成就，这些刻石建立在沿着他首次视察旅行路线的东海滨的各
个地方。在一座刻石（位于琅琊，今山东）中，皇帝为自己统一了中国人所
知的全部文明世界而深感喜悦。刻石铭文毕竟是一种公开的文献，写它的意
图是要激发新近统一帝国的团结一致意识。因此，它不能用来表示始皇帝的
世界地理概念。在邹衍（公元前 ３０５—前 ２４０？）的地理学思考影响下，始皇
帝和战国时期其他统治者一样，相信在大海彼岸能够找到“不死药”。事实
上，这正是公元前 ２１９ 年始皇帝派遣徐福市（也叫徐福）前往海上寻找蓬莱、
方丈和瀛洲几座虚构的岛屿原因所在。
邹衍的理论
按照邹衍的理论，世界有几块大陆（大九洲），每一块又分成九个地区。
九大洲彼此由大海隔开，每一块大陆上的九个地区彼此也是由环绕周围的海
分开的。中国被称为红色地区的神圣大陆（赤县神州），但仅仅是一个洲中
的九区之一。换句话说，中国只占有整个世界的 １／８１。在邹衍的体系里，中
国是否位于它自己所在大陆的中心，并不清楚。①
由于邹衍的理论传播日广，中国对于它的位置的自我意识经历了一次根
本的改变。视中国等于“天下”的旧观念逐渐让位于较为实际的观念，即认
为中国位于“海内”。秦汉统一以后，中华帝国确实仍被认为是“天下”。
但这主要是在政治领域中的一种习惯用语，旨在证明皇帝是天之子；它不能
用来证明秦汉时期中国人仍然赞同中国包括整个世界的看法。下面可以举出
一例。公元前 １９６ 年，高帝访问他的家乡沛，邀请他的旧日友人和邻居长者
聚会。在宴会到达高潮时，皇帝创作并演唱了著名的《大风歌》，其中一行
是：
威加四海兮归故乡。②
宴会以后，他对长者们说，他有天下应归功于沛的土地和人民，因为他
的帝业是从作为沛公开始的。这个例子清楚地表明，“海内”是在地理学意
义上使用的，表示中国领土的界限，而“天下”则是较纯粹的政治概念，与
现代的帝国是同义语。
战国后期和秦汉时代的地理著作中提到中国时实际上全都使用更加现实
的“海内”一词，指出这一点也是很重要的。这些著作包括《书经》中的《禹
① 关于后汉时期对外关系的某些方面，读者可参考雷夫？德克雷斯皮尼：《北部边疆：后汉帝国的政策和
策略》（堪培拉，1984），该书出版时本书在印刷中。
① 《史记》卷七四，第 2344 页；冯友兰：《中国哲学史》，卜德译本，第 1 卷，第 160—161 页。
② 《史记》卷八，第 389 页（沙畹：《�