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级人民法院同意不予执行，应将其审查意见报最高人民法院，
待最高人民法院答复后，方可裁定不予执行。
2。外国仲裁裁决在我国的承认和执行
在我国境内承认和执行外国仲裁裁决，有以下三种情况：
（l） 195年《纽约公约》的缔约国所作出的仲裁裁决在我
国的承认和执行。
我国参加1958 年心纽约公约》时，对《纽约公约》作了
两项保留：即互惠保留和商事保留。1）根据互惠保留条款，中
国只在互惠的基础上对在另一缔约国领域内作出的仲裁裁决
的承认和执行适用该公约；2）根据商事保留条款，中国只对根
据中国法律认为属于因契约性和非契约性商事法律关系所引
起的争议适用该公约。符合上述两个条件的外国仲裁裁决，
申请人方可依照195年《纽约公约》的规定直接向我国下列
地点的中级人民法院提出：1）被执行人为自然人的，为其户籍
所在地或居住地：2）被执行人为法人的，为其主要办事机构所
在地；3）被执行人在我国无住所、居所或主要办事机构，但有
财产在我国境内的，为其财产所在地。我国有管辖权的人民
法院在接到申请后，应对申请承认和执行的仲裁裁决进行审
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查，如果认为不具有1958 年《纽约公约》第S 条所列的情况
（即不予承认和执行的外国仲裁裁决的条件），应当裁定承认其
效力，并依照我国民事诉讼法规定的程序执行；如果经过审查
认为具有《纽约公约》第5 条所列的条件之一的，应当裁定
驳回申请，拒绝承认和执行。
｝｝）与我国订有双边条约的国家作出的仲裁裁决在我国的
承认与执行。
我国除了参加1958 年《纽约公约》外。还与一些国家订
立了有关双边贸易和司法协助的条约或协定，其中有相互承
认与执行对方国家的仲裁裁决的条文。对于在这些国家作出
的仲裁裁决，可按双方条约的规定予以承认与执行，如中国
与法国于1988 年订立的《关于民商事司法协助的协定》就有
相互承认与执行在对方境内作出的仲裁裁决的规定，1979 年
的《中美贸易关系协定》也有类似的规定。
｝｝）在其他国家作出的仲裁裁决在我国的承认与执行。
对于在上述二类国家以外的其他国家作出的仲裁裁决，
需要在我国承认与执行的，应当由当事人向我国法院申请，
我国法院按照互惠原则办理。如果作出仲裁裁决的国家与我
国有相互承认与执行仲裁裁决的互惠关系，并且裁决在形式
上符合我国法律的规定，裁决的执行不违反我国法律的基本
原则及国家主权、安全和社会公共利益的，法院裁定承认其
效力，依照我国民事诉讼法的规定执行。
根据最高人民法院的司法解释，一方当事人向人民法院
申请承认和执行外国仲裁机构的裁决时，如果人民法院认为
申请承认和执行的外国仲裁机构的裁决不符合我国参加的国
际公约的规定，或者不符合互惠原则的，在裁定拒绝承认和
执行之前，必须报请本辖区所属的高级人民法院审查。如果
高级人民法院同意拒绝承认和执行，应将其审查意见报最高
人民法院。待最高人民法院答复后，方可裁定拒绝承认和执
行。由此可见，对于拒绝承认和执行外国仲裁裁决，我国采
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取十分谨慎和认真的态度。
3，我国涉外仲裁机构作出的仲裁裁决在外国的承认和执
行
我国涉外仲裁机构作出的仲裁裁决在外国的承认和执
行，也分为三类：
（1）我国涉外仲裁机构作出的仲裁裁决，在1958 年（纽约
公约》缔约国内的承认和执行，按1958 年《纽约公约》的规
定办理；
（2）我国涉外仲裁机构的仲裁裁决在与我国有双边条约和
协定的国家的承认与执行，依照双边条约的规定办理；
（3）我国涉外仲裁机构的仲裁裁决在非1958年《纽约公约）
缔约国，并且与我国也没有订立双边条约和协定的国家内的
承认和执行，根据我国仲裁法和民事诉讼法的规定，中国涉
外仲裁机构作出的发生法律效力的仲裁裁决，当事人请求执
行的，如果被执行人或者其财产不在中国境内，应当由当事
人直接向有管辖权的外国法院申请承认和执行。
五、仲裁裁决的撤销
仲裁裁决的撤销，指仲裁裁决存在法律规定的情形，经
当事人向法院申请，由法院根据法律规定，审查核实，判决
或裁定撤销仲裁裁决的程序。撤销裁决使裁决的效力消灭。
联合国国际贸易法委员会《国际商事仲裁示范法》规定，败
诉的仲裁当事人可以申请法院撤销仲裁裁决。
拒绝执行仲裁裁决与仲裁裁决撤销，即相互联系，又相
互区别。二者都使某一仲裁裁决得不到执行，都是法院对仲
裁的监督方法。但不予执行仲裁裁决，是在执行仲裁裁决的
申请人（胜诉方）申请执行时，由被申请的败诉方所在地法院或
其财产所在地法院作出裁定。而申请撤销仲裁裁决。可由仲
裁裁决的任何一方提出，且只能向裁决作出地法院提出，这
与拒绝执行仲裁裁决不同。仲裁裁决撤销是使该仲裁裁决无
效，当事人可以就争议事项重新提交仲裁或提起诉讼；而拒绝
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执行并不使该仲裁裁决的效力归于消灭，当事人不可就同一
事项再提交仲裁或提起诉讼，但在一家法院不予执行，如败
诉方所在地法院，并不影响胜诉方在其他地方申请执行。
我国《民事诉讼法》中没有对撤销仲裁裁决的规定，我
国《仲裁法》增加了涉外仲裁的撤销的有关规定。根据该法。
如果被申请人提出证据证明涉外仲裁裁决有《民事诉讼法》
第2611 条第1 款规定的情形之一的，经过人民法院合议庭审
查核实，裁定撤销。人民法院受理撤销裁决的申请后，认为
可以由仲裁庭重新仲裁时，通知仲裁庭在一定期限内重新仲
裁，并裁定中止撤销程序；如仲裁庭拒绝重新仲裁，人民法院
应当裁定恢复撤销程序。人民法院裁定撤销的，应当终结执
行。如一方当事人申请执行仲裁裁决，一方当事人申请撤销，
人民法院应裁定中止执行；撤销裁决的申请被驳回的，应裁定
恢复执行。
据最高人民法院于1998 年4 月发布的《关于人民法院撤
销涉外仲裁裁决有关事项的通知》，人民法院撤销我国涉外仲
裁裁决，应建立报告制度。凡一方当事人按照仲裁法的规定
向人民法院申请撤销我国涉外仲裁裁决，人民法院在裁定撤
销裁决或通知仲裁庭重新仲裁之前，须报请本辖区所属高级
人民法院进行审查。如高级人民法院同意撤销裁决或通知仲
裁庭重新仲裁，应将其审查意见报最高人民法院。待最高人
民法院答复后，方可裁定撤销裁决或通知仲裁庭重新仲裁。
第二十二章 世界贸易组织争端解决机制
世界贸易组织争端解决机制是世界贸易组织对全球经济稳定
的最独特的贡献。和关税与贸易总协定的根本不同在于，世界贸
易组织争端解决机构对报告的通过采取的是“一致通过，除非一
致不同意”的原则，而关税与贸易总协定采取的是“一致通过”
的原则，这使得世界贸易组织对处理国际贸易争端具有特别重要
的作用。同时世界贸易组织还可授权成员对不履行争端机构通过
的报告的成员进行贸易报复，使争端解决机制的威力增强。通过
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处理贸易争端，世界贸易组织对各成员的贸易政策、贸易立法进
行审查，保证了世界贸易组织规则的贯彻。
重点问题
●争端解决机构的机构设置
●争端解决的基本程序
●争端解决机制的基本原则
●专家组和上诉机构的权限与职责
●违反协议争端与未违反协议争端的不同解决程序
第一节 争端解决机制概论
一、争端解决机制的建立和作用
《关于争端解决规则与程序的谅解》（nsU）建立了世界贸
易组织的争端解决制度。世界贸易组织争端解决机制，是提
供多边贸易体制的可靠性和预见性的核心。该制度保障各成
员在有关协议项下的权利和义务，以及按照国际公法解释的
习惯规则澄清有关协议的现有条文。该制度在世界贸易组织
占有重要的位置，发挥重要的作用。正如首任世界贸易组织
总干事鲁杰罗所说： “如果不提及争端解决机制。任何对世界贸
易组织成就的评论都是不完整的。从许多方面讲，争端解决
机制是多边贸易体制的主要支柱，是世界贸易组织对全球经
济稳定作出的最独特的贡献。”没有这一争端解决制度，各成
员的权利就缺乏制度的保障。因此，从某种程度上说，ES 〔给
予的保证比实质性规则提供的保证更重要。
解决争端和澄清现有规则，是争端解决机构的两大作用
和职责。前者具有短期的利益和价值，后者则具有长远的价
值和意义。成员在相关协议项下的权利、义务的保护，以澄
清现有规则为前提；成员间争端的解决，也以澄清现有规则为
前提。而且，鉴于争端解决报告所具有的判例法（case law）作
用，争端解决机构澄清现有规则的作用不容忽视。这说明，
诉诸争端解决程序，并不仅仅是解决目前的争端问题，还可
能具有更为重要的构筑制度的价值和作用。
世界贸易组织争端解决机制运作以来，取得了比较令人
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满意的结果。向争端解决机构通知的贸易争端数量不断增加，
大多数争端都通过这一机制的磋商程序获得了双方满意的解
决；一定数量的争端提交给专家组审理，其中部分争端上诉到
上诉机构解决。对于争端解决机构通过的争端解决报告，被
裁决违反了义务的被诉方或者履行了争端解决机构的裁决或
建议，或者进一步通过执行异议程序解决申诉方与被诉方之
间的争端。
争端解决机制在取得明显成就的同时，也暴露出了其存
在的缺陷和不足。这些缺陷或不足，有些是山于现有规则含
义模糊本身造成的，有些是由争端解决实践证明需要进一步
完善的。形式上的公正或正义，使发展中国家未能从这一机
制中获得应有的特殊或差别待遇。目前，对争端解决机制的
完善正在进行中。
世界贸易组织的争端解决机制主要是由争端解决机构
（I3SB）负责运作的。DSB 聘请国际贸易专家组成专案组对案
件进行全面审查，由其常设机构上诉机构对专家组报告涉及
的法律问题和法律解释进行L 诉审查。截止到zap 年uz 月，
争端解决机构已受理了3z｝件贸易争端。在争端解决机构处理
的国际贸易争端中，并不是所有的争端都经过专家组、上诉
机构的审查。世界贸易组织的争端解决制度不仅规定了专家
组程序和上诉机构程序，还规定了申请设立专家组之前的争
端解决程序，如磋商、斡旋、调解及调停等二大多数的案件
没有经过专家组、上诉机构审理程序，自然也没有专家组、
上诉机构制作的专家组报告和上诉机构报告（案件报告）。而正
是这些报告反映了成员对世界贸易组织相关协议的分歧，反
映了专家组、上诉机构对相关协议的解释，反映了争端解决
机构对案件的处理方法，而这一方法正是我们特别关注和学
习的。
争端解决机构通过的争端解决报告（案例报告），虽然仅对
该案件的争端当事方有约束力，不具有普遍适用的效力，不
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影响到其他成员的权利、义务，但是专家组，尤其是上诉机
构的理念、审理方法是一致的，先例对后例具有指导性作用，
这从某种意义上来说，具有了普遍性适用的意义。实践表明，
争端解决机构的做法是一脉相承的，而展示其做法的报告是
确定该做法的基础。
世界贸易组织的相关规则无疑是具有约束力的规则，但
该约束力要与具体事实相联系，要具体适用到具体案件之中。
争端解决机构的案件报告向我们展示了一个活的制度。通过
争端解决机制，我们看到了世界贸易组织的生命力。世界贸
易组织制度不再是一个抽象的轮廓，相反，一个栩栩如生、
有血有肉的制度展示在我们的面前。
二、争端解决机制适用范围
《关于争端解决规则与程序的谅解》适用于该谅解附录1
所列各项协议项下的争端解决。这些协议包括：世界贸易组织
协定；多边贸易协定，具体包括附件1A；附件1B 和附件1C；以
及附件2；诸边贸易协定，即附件4 的协议。我们统称这些协
议为相关协议或适用协议。争端解决机制既适用于机构性规
则，也适用于权利义务性规则；既适用于实体性规则，也适用
于程序性规则（例如附件2）；既适用于强制性规则，也适用于选
择适用的规则。各成员就世界贸易组织协定和nsu 的权利、
义务的争端，也适用该争端解决规则与程序。但附件3 贸易
政策政审机制不属于争端解决机制的适用一、调整范围，附
件3 没有规定对成员有约束力的权利和义务。
nsU 规定了世界贸易组织争端解决的一般规则与程序，
或统一规则与程序。除T｝SU 提供的规则和程序外，D5U 附
件2 所列相关协议中明确规定了具体协议项下争端解决的特
殊或额外规则和程序。这些特殊或额外规则和程序，仅适用
于就各相关协议提起的争端。在特殊或额外规则和程序与
nSU 的一般规则和程序存在差异时，应以特殊或额外规则和
程序为准。但实践中，处理争端的专家组或上诉机构，按照
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协调一致的原则来处理、适用这些规则。
特殊或额外规则和程序，仅适用于争端解决的某一方面
或某一特定问题，适用于某一局部问题。‘它不能取代IlSU
所提供的一般规则与程序，不能取代由一整套规则构成的完
整的争端解决机制。
三、争端解决机制的特点
强制性。争端解决机构对争端的管辖完全是强制性的。
如果一成员对另一成员的有关措施提出磋商要求，另一成员
应在规定的期限内作出答复，并进行磋商。如果不予答复或
不进行磋商，或磋商没有在规定的期限内达成相互满意的解
决办法，要求磋商的一方（申诉方）可以向争端解决机构提出设
立专家组的要求，由争端解决机构设立专家组对案件进行审
查。对于专家组作出的争端解决报告，任何争端方都可以提
出上诉。对于专家组或上诉机构作出的争端解决报告，除非
争端解决机构一致反对，即被通过，对争端方有约束力。被
裁定违反了有关协议的一方必须在规定的期限内履行有关建
议，否则争端解决机构可以授权对其，朴止减让或承诺（即授
权报复）。所有一切都是强制性的。这与国际法院的自愿管辖
根本不同。
自动性。与关税与贸易总协定框架下的争端解决制度不
同，世界贸易组织的争端解决程序的启动及进行是自动的。
这从上述的强制性也可看出。被诉方不能阻碍争端解决程序
的进行。争端解决机构通过专家组或上诉机构的争端解决报