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2国资流转：艰难的探索实践（7）
正是经济发展的内部变革要求和外部竞争的压力，一起成为国有经济大调整的动因和背景。对国有经济实施战略性调整，不仅是提高国有经济整体素质、增强国有经济调控能力的重要途径，而且是促进中国经济积极参与全球化进程的必要条件。
国有经济战略性调整的目标
结构调整，是经济发展的永恒主题。任何一个国家和地区在推动其经济发展的进程中，都要不断地进行经济结构的调整，使经济从不平衡到新的平衡，从而进一步向前发展。
一定的经济结构是一定方式资源配置的结果。经济结构不合理，必然反映出资源配置方式的不合理。在我国经济运行中，结构问题日益成为经济发展中重要的制约因素。进行国有经济进行战略性调整就是要把有限的国有资本集中起来，投入到真正需要国有经济进入和加强的领域和行业中，就好比“把好钢用在刀刃上”，同时，国有经济的管理方式也从国家管理国有企业转变到经营国有资本上来。调整的根本目的就是保证国有经济在国民经济中的主导地位，能充分发挥其主要功能，并最大限度地提高经济效益。
国有经济起主导作用，主要体现在控制力上。对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济必须占支配地位，在其他领域，可以通过资产重组和结构调整，以加强重点提高国有资产的整体质量。国有经济需要控制的行业和领域，主要包括三种行业、两类企业。三种行业分别是：涉及国家安全的行业，自然垄断的行业，提供重要公共产品和服务的行业；两类企业分别是：支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。我们将其归为两类：一类是政府不投资，则没有人愿意投资的行业；另一类是别人想投资但国家不让投资的行业。除此两类，其他行业非国有资本都可以进入，国有资本都可以退出。
应该强调的是，对国有经济进行战略性调整，曾经的提法是“国退民进”，是不准确也是不合适的。即便是在市场经济发展国家，国有经济的调整也不是一卖了之，对于关键领域和关键行业仍然要保持国有经济的一定比例和规模。以社会主义市场经济建设为目标的中国，把国有资产一卖了之的做法更加不可取。国有资本的退出只能是“适当退出”而不是“全部退出”，因为政府要通过国有资本在产权市场的自由流动来实现一些特殊目标，如产业结构的调整、社会保障资金的筹措等。另外，即使在以上所说的两类行业中，国有资本也不一定要处于垄断地位，引进非国有资本也是必要的。用国务院国资委的话说，国有经济的战略调整，应该是“有进有退、进退有序”。这是一个适合中国国情的准确定位。
因此，国有经济的战略调整将朝着两方面的目标进行，一是大量的国有资本从漫无边际的战线和领域退出；二是形成国家控制、多元化的控股格局。归纳成一句话，就是“收缩战线，合理布局”。
国有经济战略性调整的思路和内容
对国有经济进行战略性调整，实质上是对国有企业未来发展的空间和方向进行定位。国有经济战略性调整的根本途径，是面向未来，立足市场，通过国有资本跨行业、跨地区、跨所有制的流动和有进有退、重点突出、开创优势的重组，优化国有资本配置结构，进而优化国民经济机构。
调整的指导思想，是科学界定政府配置资源和市场配置资源的范围，改变国有经济无处不在，无所不包的局面。国有企业主要在那些私人企业不愿进入的基础性、公用性、服务性或自然垄断部门发展。在对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域做出界定的基础上，进一步确定需要保留和发展国有经济的行业和领域，国有经济必须占垄断地位或控制地位的部门，国有经济应该完全退出的部门。通过调整、流动，使国有资本向涉及国家安全和关系国计民生的基础性、公益性产业集中，向关键领域重点骨干企业集中。
2国资流转：艰难的探索实践（8）
调整的原则，一是坚持公有制的主体地位，发挥国有经济的主导作用，提高国有经济的控制力、影响力和带动力。公有制的主体地位主要体现在：公有资产在社会总资产中占优势；国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。二是坚持有进有退、有所为有所不为的原则，根据国民经济发展的需要确定进退的领域。所谓“进”是指对国有经济控制的行业和领域，要尽量创造良好的政策条件与外部环境，尽量增强这些领域内国有企业的竞争力，提高资源利用效率；“退”是指国有企业退出竞争领域，主要是建立市场化的国有企业退出机制，凡不属国有经济需要控制的行业与领域中的国有企业，应当按照市场竞争机制进行优胜劣汰。三是坚持以市场为导向，建立市场配置资源为主的运行机制。四是坚持树立和落实科学发展观，支持和鼓励大中型国有企业在调整重组中走新型工业化道路，走资源节约和可持续发展的道路。
调整的内容包括：一是改变国有经济布局过散，战线过长的状况；二是抓大放小，改变国有企业规模过小的状况，加快发展大公司、大集团，通过兼并、控股、强强联合发展一批有国际竞争实力的大企业集团，把大多数国有中小企业放开；三是突出重点，加快瓶颈产业发展，充实国有经济力量；四是优化结构，包括国有企业的技术结构、产品结构，通过加大企业技术改造力度，增强企业的技术开发能力，提高产品质量和产品档次；五是制度创新，以发展股份制为契机，通过国有经济与非国有经济之间的结合，促进国有经济实现形式的多样化。
调整的方式，是采用以存量调整为主，增量调整为辅的方式，来实现结构优化。增量调整的特点是在不改变现存不合理结构的基础上，通过改变新增投资的方向达到结构优化的目的；存量调整则强调存量资产的合理流动，在流动中打破原有的经济结构，在流动中实现资源合理配置，在流动中形成新的合理的经济结构。存量调整是增量调整的基础，并在一定程度上制约着增量调整的投入结构，只有把存量资产盘活了，增量资源的投入才能产生积极的作用。
国有经济战略性调整的意义
首先，从战略上调整国有经济布局是国有企业改革经验的总结。党的十一届三中全会后，中国走上了一条渐进式改革开放的道路。国有企业改革在经历了实行利润留成制度、两步利改税、多种形式的承包经营责任制等放权让利式的改革阶段后，取得了一定的进展和成绩，但一直没有取得整体突破，这其中一个重要原因就是囿于力图搞好每一个国有企业的思想束缚。1995年党的十四届五中全会提出：“要着眼于搞好整个国有经济，通过存量资产的流动和重组，对国有企业实施战略性改组。”党的十五大进一步提出：“要从战略上调整国有经济布局。”这是国有企业改革与发展在理论上和实践上的重要转变。由于这个转变，国有企业改革就可以从整体布局和企业制度创新两个方面同时推进。在国有经济分布过宽，力量分散，整体素质不高的情况下，对国有经济布局进行战略性调整，从一些次要的行业、领域和企业退出，可以有效地集中力量，加强国有经济必须控制的重要行业、领域和重点企业，从而加快国有企业改革和发展进程。
其次，从战略上调整国有经济布局是形势发展的客观要求。当前中国在经济领域的许多方面都进入了量变到质变的过程，对企业影响最大的表现在四个方面：一是市场机制取代计划体制。依附于旧体制、靠减税让利政策而生存的国有企业面临空前的挑战。二是社会经济由卖方市场全面转向买方市场。面对市场竞争的日趋激烈，靠数量扩张和速度推动企业增长的粗放经营已难以为继，经济的结构性矛盾充分暴露。三是中国市场对外开放的格局进一步形成。随着我国加入世贸组织，国有企业将面对世界最强的竞争对手，面临巨大的国际竞争压力。四是世界经济和我国经济正在经历一个产业结构调整期，新一轮的科技革命和产业革命正在发生。信息技术、生物技术等高新技术，正在带动电子信息产业、生物工程等新型产业的形成和发展。国有经济应在推动我国产业结构升级过程中发挥先导和关键作用。
2国资流转：艰难的探索实践（9）
在上述剧变的形势下，只有适时从战略上调整国有经济布局，收缩战线，使国有经济有进有退，有所为有所不为，国有经济才能在激烈的市场中抓住机遇，加快发展，为整个国民经济健康发展和国家安全起到重要支撑作用。
3。 换个角度看改革
国有企业改革到现在，已触摸到企业所有权问题
国有企业改革的复杂性、艰难性正日益显现。
近几年在对改革的批评与质疑中，国有企业改革首当其冲地受到批评，是因为在多年的国企改革实践中，出现了不少问题，如数千万国有企业职工下岗问题，少数国企的经营管理层通过瓜分国有资产暴富，造成国有资产流失等等。由于国有企业牵涉到数千万国有企业职工的就业与失业、牵涉到贫困的弱势群体的利益保护、同时又涉及是否有官商勾结瓜分国有资产、涉及是否改变中国社会主义性质、涉及到是否损害工人阶级主体地位与政权性质、涉及了关于贫富悬殊、两极分化的道德评判，因而处于焦点状态。
2004年夏末秋初 的“郎顾之争”，是1994年国企改革争论以来的第一次席卷全国的大讨论，其实质上就是产权改革的大讨论，焦点问题集中在以下几个方面：1、国企改制应该不应该？2、国企改制国资是否流失？流失的评价标准是什么？3、国企改制的操作透明性、程序的合法性4、国企领导产权激励的合法性与合理性，但是其本质还是〃国企改制过程中公平与效益问题〃。
国企改革是党和政府推行的重大改革之一，是切合社会实际的、符合经济规律的重大举措，是审时度势的、创新社会主义市场经济体制、结束计划经济体制遗留问题的正确选择。当务之急，应对改革的许多问题重新审视，用广泛的事实与深入的理论说明改革的合法性与正当性，进而提出解决问题的方法与路径，推动进一步的改革，才能避免改革前功尽弃，才能重新赢得社会对改革的支持与信任，为下一步的改革提供较好的舆论氛围、技术方案、操作思路与精神准备。
从微观的角度来看，国企改制的首要任务是进行产权制度的创新
这种创新从所有者的角度来看要保证资本的保值增值，实现企业的价值最大化，另外要减少代理成本的支付，减少代理损失。而从经营者的角度来看要实现经营者群体的收益最大化。但是所有者和经营者的目标往往并不一致，因此产权制度的创新成为问题的焦点。我们的理解是从股权多元化、股权结构合理化、经理人革命三个方面来达成引进新的产权机制、形成良好的公司治理、实现所有者与经营者的分离的最终目的。
国企改革的核心是〃人〃的问题
改革涉及到人的问题往往成为改革的阻力所在。首先，国企改革要从目前企业的人员结构、人员数量方面进行调整，对目前的人员进行重组和配置。其次，对人员的管理要采用科学的方式方法，强调激励约束机制的建立，明确企业的用工性质并建立科学的绩效考核制度。第三，人员的观念必须转变，积极接受现代的管理理念，从企业的文化、氛围等方面着力改善企业人员的观念；最后，企业家的成长环境改善。我们要从企业的责权体系、公司的治理结构、股权激励等角度来考虑怎样改善企业家的环境。
正确看待国有经济总量的增长与国有资产在国民经济中比重的下降
总有一些人在担心：国有企业卖出去了是不是会动摇我们社会主义制度的基础。其实这种担心可以理解却并不必要。首先，国有经济是社会主义经济建设的重要力量但不是全部－很难想像，仅仅依靠国有企业如何能解决全国所有劳动力的就业问题，仅仅靠国有经济如何能实现全民小康。将中国经济改革的目标定位于多种经济成份共同发展是一个正确的选择。其次，国有经济要做到有所为有所不为，重点要在关系国计民生的领域、对行业发展有带动力和推动力的领域进行拓展。其三，中国的国有产权转让和国有企业改革并不是简单的私有化，而是在进行“有进有退、进退有序”的战略性调整。经过一段时间的改革和调整，单纯的国有企业数量会逐渐减少，国有资产在国民经济总量中的比重可能会有所下降，但国有资产可以通过参控股多元投资主体的现代化公司制企业的方式增强对国民经济的影响力和带动力，而且国有资产的总量将保持持续增长的态势。
2国资流转：艰难的探索实践（10）
我们期待在整个的经济体制改革过程中创造一种独特的改革模式，也许这种独特的改革模式会从经济领域的改革进而促进我们的政治体制改革。因此，我们期待着也共同探索着在体制方面和管理方面出现新的突破。
三、流动重组－国资调整和国企改革的实现路径
在我国国有经济战略性调整和国有企业市场化改革的过程中，资产重组，盘活存量始终是一项重点内容，坚持资产的流动重组并不断探索国资流动的创新模式成为国企改革能够不断获得显著成效的路径依赖 。
1。 资产流动重组的客观合理性
企业资产流动重组是指企业间通过产权流动、整合带来的企业组织形式的调整（再造），其形式包括企业收购、兼并、合并、租赁、破产等。它是一个系统性的大概念，既包括企业的业务重组和资产重组，又包括企业的债务重组、股权重组、人员重组和管理制度重组。企业资产流动重组不是偶然出现的经济现象，也不是只与某一特定社会制度相联系的经济范畴，而是人类社会生产力发展到一定阶段的产物，反映了社会经济发展的客观规律。
资产流动重组，表面上看是各种有形、无形资产的分合，其实质则是与这些“物”的运动有关的产权关系的变更，亦即与这些有形、无形的资产相联系的财产权利的转移与重新组合。进一步讲，在市场经济条件下，资产重组的实质是资本产权的交易，这种资本产权的交易不是一般商品交易的产权流动，而是以企业产权整体交易为特征的市场活动。与传统体制下政府主导的“关停并转”有本质上的不同， 企业进行资产流动重组是符合市场经济规律的市场行为，也是市场经济规律的客观要求。
其一，变资产的直接实物形态控制为价值形态控制要求资产流动重组。在社会化大生产条件下，企业的成长、生产规模的扩大，客观上要求同一生产组织中容纳多个产权主体的资本，生产过程中各个资本所有者必须放弃对自有资本的实物控制，而以价值形态体现为对某一特定的资本产权。这样，必然会引起资产的流动重组。通过资产流动重组，企业在较短时间内能迅速积聚数额巨大的资本，满足生产发展需要，同时，也节约了资金筹措成本、人才培养和技术开发成本。可以说，资产流动重组是市场经济优胜劣汰机制与现代生产力发展的完美统一。
其二，资源的优化配置要求资产的流动重组。如何使有限的资源在不同用途、不同使用者之间进行合理分配，亦即资源的优化配置，是不同社会制度下的基本经济问题，也是经济学的核心问题。计划经济条件下，资源的配置是通过政府的行政命令进行，来自计划当局的指令代替自愿协定，并且决定了生产的物品质量、数量以及如何生产出来，消费品的交换也都是按照政府管制的价格进行，这样往往造成资源配置不当；市场经济条件下，资源的配置则是通过市场机制进行，在要求价格必须充分灵活，资本能够自由流动。
市场机制的实质就是优胜劣汰的竞争过程，而企业资产流动重组正是优胜劣汰的一种表现形式。这一点，马克思在《资本论》中早已论及。他指出，在竞争机制的作用下，出于趋利的动机，资本家总是把资本由利润率低的部门向利润率高的部�