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Ｄ切┒晕锲菲兰鄞笥诩鄹瘢ㄓ尚枨笄呱系腁E段表示）的买者选择购买物品；那些对物品评价小于价格（由需求曲线上的EB段表示）的买者选择不购买物品。同样，那些成本低于价格（由供给曲线上CE段表示）的卖者选择生产并销售物品；那些成本大于价格（由供给曲线上ED段表示）的卖者选择不生产和销售物品。 所以，自由市场把物品的供给分配给对这些物品评价最高的买者，这种评价由买者的支付意愿来表示；同时自由市场将物品的需求分配给可以以最低成本生产这些物品的卖者。从数量上看，在低于均衡水平的数量时，买者的评价大于卖者的成本。在这个范围内，增加产量会增加总剩余，而且，这种情况要一直持续到产量达到均衡水平时为止。但超过均衡数量时，买者的评价小于卖者的成本，这同样会减少总剩余。只有在供求平衡时，总剩余最大。 也就是说，任何一种商品如果按照供求均衡的原则来定价和生产、消费的话，会导致这样一个结果：即生产出来的全部产品中，成本最高的不超过价格，消费掉的全部产品中，效用最低的不低于价格。这就使得社会以尽可能低的成本提供尽可能多的价值，从而达到最优的经济状况。 思考和练习 1．举例说明什么是消费者剩余和生产者剩余？ 2．为什么说均衡价格会使总剩余最大？画图说明。 竞争和垄断 1998年，美国政府针对微软公司提出了一项举世瞩目的诉讼。政府声称：“微软运用了多种违法的手段，企图阻挠操作系统市场上新的竞争者，以维持自己根深蒂固的垄断地位。” 问题的起因是搭售——微软把它的因特网测览器与视窗操作系统结合在一起。政府声称，微软把这两种产品捆绑在一起是为了把它在电脑操作系统市场上的市场势力扩大到不相关的市场（因特网浏览器）。政府认为，允许微软把这些产品结合为操作系统，会阻止网景（Netscape）这样的新软件公司进人市场和提供新产品。 与许多大的反托拉斯诉讼一样，微软案陷入了旷日持久的争议。1999年11月，在长期审讯之后，法官杰克逊判定，微软有极大的垄断势力，并非法地滥用这种势力。在2000年6月，他在听取了可能的补救措施之后，命令微软分为两个公司——一个销售操作系统，一个销售应用软件。但在一年后，上诉法院驳回了杰克逊的分解命令，同时把这个案件交给一个新法官。2001年9月，司法部宣布，不再要分解该公司，并想很快结束这个案件。 最终，一切在2002年11月达成解决。微软接受对自己的经营方式进行某些限制。政府同意浏览器仍然可以作为视窗操作系统的一个部分。 大家都知道，微软是一家很成功的软件公司。它不仅发展迅速，资本雄厚，而且具有极高的科技含量和创新能力，是美国经济领先于世界的一个缩影。然而，对待这样一个这个代表着先进生产力方向的企业，美国政府为什么如此苛刻呢？问题的关键在于“垄断”。 在前面两节，我们己经说明了一个重要原理：当市场达到均衡的时候，社会将实现资源最优配置和福利最大化。但我们并未论述如何能做到这一点。本节将说明，当企业之间有竞争存在，而且企业力争盈利极大时，市场会达到均衡状态。因此竞争是使资源进行最优配置的关键，而垄断则会妨碍经济达到最优状态。所以经济学家都提倡竞争，反对垄断。
第五部分资源最优配置（6）
首先来看竞争如何促进市场走向均衡。 如果当前的价格低于均衡水平，需求量大于供给量，超额需求（或者说短缺）就出现了。如果超额需求发生在一个没有管制的市场上，由于需求者们会为了这有限的供给互相竞争，价格就有升高的趋势，直到短缺消除。 比如，在拍卖中，产品会被出售给出价最高的竞买者。当拍卖商从一个较低的价格开始叫价时，很多人愿意为这件商品出价。开始的时候，由于报价很低，这里存在一个短缺：需求的数量高于供给的数量。当潜在购买者出价越来越高时，有一些竞买者退出了，直到出价最高的人得到这件商品，这次拍卖就结束了。竞争使得价格一直升高，直到需求量和供给量相等。下面是一个例子： 一个大型企业在镇里开了一个工厂，创造了1500个新的工作机会，工资也很高。工厂的建立吸引了一些外地人来此定居，于是对住房的需求增加了。相对于原来的供给，出现了短缺。 由于房屋很抢手，镇上的房地产经纪人意识到可以获得更多的利润，于是开始按兵不动等待出价更高的买主。随着房价的上升，需求量会逐渐减少而供给量会逐渐增加。 供给量的增加至少有以下两种方法：（1）受到高房价的激励，建筑商开始建造新的房子，（2）一些人被自己房屋可能带来的高收益所吸引，把自家的房子拿到市场上去卖。 而看到不断升高的房价，一些潜在购买者（需求者）开始在附近的镇上找房子，或者每天通勤上班。由于两方面的作用，最终均衡得以实现——房屋的需求量等于供给量。 另一方面，如果当前的价格高于均衡水平，供给量大于需求量，超额供给（或者说过剩）就出现了。与存在短缺时的情况相类似，当出现过剩时，竞争的力量将使价格下降，消除这种过剩。 比如，如果汽车经销商在秋天新车型即将上市时发现自己还有没卖掉的旧款车，他们很可能就会降低旧款车的价格。有时候经销商通过打折以吸引顾客，有时候顾客自己就可以和经销商讨价还价。在任何情况下，产品积压在经销商手中或者堆在仓库的架子上对大家都没有好处。 前面引用的拍卖机制也可以用在这里：如果初始叫价太高，没有人购买，拍卖者会再尝试一个较低的价格。在圣诞假期里，经常有一些商品的销售没有达到预期水平，因此圣诞节一过去，大部分商店就会大幅度降价来销售这些积压货品。这是因为当前价格下的供给量超过了需求量，商店不得不降低价格，直到完全卖掉商品。 当存在竞争时，任一企业不可能将售价规定得比其他企业高，否则它的产品将找不到买主。因此只要是在能够盈利的范围内，竞争的力量使价格不断地趋于降低。当市场价格高于企业的边际成本时，说明企业每多生产一件产品，它销售所得的收入高于因生产所付出的代价，因而它倾向于增加其产量。但边际成本随产量而上升，最后必平衡在价格与边际成本相等的点上。从长期均衡来看，这一点又是平均成本的最低点。 价格等于平均成本，说明企业除了支付工资、投资利息和原材料等费用外，没有任何经济利润。此时消费者能享受最低的价格，各种生产要素都得到其边际收益作为报酬（劳动得到工资，资本和资源得到利息和租税）。这时候一切资源都具有统一的边际收益，因而是一种最有效的经济状态。 价格等于边际成本，说明企业不可能获得暴利，因此消费者即使遇到以利润极大化为目标的生产者（事实上绝大多数的生产者均以此为目标），只要是在一个竞争的市场上，没有垄断或欺行霸市，他也决不会吃亏。这就是经济学家强调自由竞争的原因。 在出现垄断经营的时候，情况则完全不同。之所以一种商品只有一家企业垄断生产，有两种可能的原因：一是政府限制，不许别的企业进入，如在我国的邮政和电信。二是因为产品的成本线具有自然垄断特性，即其边际成本总是降低的。换言之，产量越大平均成本越低，像铁路、市内有线电话、电力输电网。 这类企业一旦建成，别的企业很难再进入，因为新企业产量低，平均成本高，与原有企业比没有竞争力，从社会优化资源配置的角度看，也不应允讲新企业进入，以避免投资的浪费。 垄断行业出现的问题是价格高，服务差。顾客多付了钱，还要受气。许多国家用政府管制价格的办法来对付垄断，但效果并不好。因为管制价格的公式是成本加利润。可是政府无法监督企业的成本。近年来的趋势是将垄断行业的业务尽量分解成可竞争的（如前面的微软案）。再如一条铁路，只有路轨是垄断的，其它如机车、客货车、售票、装卸、维修、通信等都可以引进竞争。再如电力系统，也只有输电线是垄断的，其它服务尽可能分散竞争。对于不得不垄断的那一部分也可采用有条件的承包投标的办法来管理。这样做虽能对垄断的弊端有所抑制，但并不能从根本上解决问题。
第五部分资源最优配置（7）
垄断企业所面对的价格就是消费者的需求线，它可以通过控制产量来控制价格。减少产量会造成市场上的商品稀缺（因为没有竞争者参与生产），价格将沿着需求线上升；消费者中有一部分不愿出高价而离开此市场，故需求量减少。其余的消费者处于无可奈何的境地，他不得不“愿意”成交。他确实是“愿意”的，因为没有人用武力强迫他，但他又确是被逼的，因为他明知被敲了竹杠，可是也没有办法，原因是他找不到别的愿意稍降一些价而仍能赚钱的竞争者。 在垄断情况下，社会的经济效率将降低。原因很简单，因为此时生产要素在垄断行业中的边际产出高于统一边际收益，说明要素没有实现最佳分配。为了改善要素的分配，应对边际产出高的垄断行业继续投入要素，直到其边际产出降低到在其他行业中得到的边际产出一样，即不再有超额利润，也就是价格要等于边际成本。 为了赚取利润，有时企业采取销毁产品的办法，例如将农产品倒入大海，使价格沿着需求线上升。这种浪费行为只有垄断行业才能做得到，或者政府和同业行会将众多的竞争者组织起来才能做得到。否则不大会有某个农民甘愿销毁自己的产品来帮助其他农民增加他们的收入。这是垄断行业降低社会经济效率的典型例子。 当然，现在这种做法越来越少了。垄断行业或同业行会将产品“销毁”在生产之前，即：他们故意限制产量，攫取超额利润。但这种行会内对各企业限产的办法往往并不成功，因为个别生产者倾向于暗地里增加生产多赚钱，像石油输出国组织就面临这种问题。 垄断行业依靠其特殊的地位可以通过控制产量，迫使市场上出现需求线上任一点处的价格，将减少消费者剩余，造成社会福利的损失。垄断行为造成的损失，与此种产品的需求弹性有关。如果弹性充足，如各种奢侈消费品，垄断造成的危害较小，因为价格太高时消费者可以拒绝购买。但对于弹性不足的商品如粮食、上下班的交通工具等，垄断可以使价格大大地偏离边际成本，经济效率严重地降低。 但要注意，自然垄断跟政府所造成的行政垄断是不一样的。自然垄断是消费者投票投出来的结果，它背后没有强权。而行政垄断是在行业入口处设置障碍造成的，别的竞争者不准进入，进入就是违法。自然垄断，特别是创新的垄断——也就是由于知识产权产生的垄断，往往是不稳定的，随着新的形势的到来，它会被摧毁。而只有政府造成的垄断才是根深蒂固的。要反对的是政府造成的那种行政性的垄断，但同时要保护自然垄断，特别是创新的垄断。 既然要反对的是行业入口的行政障碍，就根本不需要主管部门连同各路经济学家张罗分拆或价格管制事宜。什么都不需要，只需要一纸文件，上面申明任何企业都可以经营任何一种业务，那就可以保证最优的经济效率。 思考和练习 1．经济学家为什么提倡竞争？请通过亲身经历说明竞争的好处。 2．你认为前面案例中微软的行为是否构成垄断？如果你是法官，你是否会处罚微软？为什么？ 一般均衡的变动 我们一再强调，一般均衡涉及到经济体系的各个方面。它可能包括许多不同种类的劳动、机器和土地，所有这些都作为投入来生产几十种不同计算机、几百种样式不同的汽车、几千种款式不同的服装等等。它既包括移动通信、大学课程、迪斯尼乐园等服务，也包括像重型建筑设备、比萨饼和移动电话，等等。总之，在一般均衡中，所有的供给和需求、成本和偏好、要素生产和需求的过程，都是一个巨大的、同时进行的、相互依赖的过程的不同侧面。 这使得经济生活的内在联系极其错综复杂。例如，1979年，伊朗的一项改革可能引起世界范围内的石油价格上升，降低了人们对汽车的需求，从而使得数以千计的钢铁工人失去了他们的工作；1997年，俄罗斯价值数十亿美元的垃圾债券的违约可能引起世界市场的震荡，并引起美国和其他国家的股票和证券市场上数万亿美元的重新调整。 这些过程是如何发生的？就要用一般均衡的变动来解释。 我们前面说过，价格变动的根源是供求变动。需求增加的原因很多，也许是由于某种商品日益时新，也许是由于它有了新的用途或为它开辟了新的市场，也许是由于可以充作它的代替品的那种商品的供给长期减少，或社会财富和一般购买力的长期增长等等。而相反的变动将使需求减少，从而使需求价格下降。 同样地，正常供给的增加，是指按各种价格可以供给的那些数量的增加，或各种不同的数量依以供给的价格的减少。造成这种变动的原因也许是由于因改进交通或用其他方式而开辟了新的供给来源，也许是由于生产技术的进步——如新的制造方法或新机器的发明，也许是由于获得生产补贴等等。相反地，正常供给的减少，也许是由于新的供给来源的阻塞或纳税。
第五部分资源最优配置（8）
总之，时尚的重大改变，新的技术发明，人口因战争或瘟疫而发生的减少，某种商品——或其中所使用的某种原料，或充作它的竞争品和可能代替品的另一种商品的货源的增加或减少，等等，其中任何一种变动都会产生新的需求或供给曲线，改变原来的整个市场均衡状况。下面看一个例子： 1988年，美国中西部出现了有史以来最严重的旱灾。当年的玉米产量比原来预计下降35％，黄豆产量下降超过20％，小麦产量下降超过10％，而大麦和燕麦的产量下降超过40％。 随着灾情的发生，供不应求的局面已经不可避免。因此这场旱灾可以看做是谷物的供给曲线向左移动，结果导致农产品价格大幅上升。具体而言，就是在当年夏末时节玉米价格已经迅速上升80％，黄豆价格也上升了接近70％，而小麦价格则上升50％。 由于谷物是许多其他产品（尤其是畜牧产品）的基础，所以这场旱灾也对其他产品的供求状况产生了影响。例如，谷物是牲畜的主要食粮，随着谷物价格上升，养殖牛羊等各种牲畜的利润便相应下降，农民的积极性难免受到负面影响。 因为牲畜每天都需要喂养，多留一天无疑意味着耗费更多的谷物，成本也相应越高，于是农场里出现了农民纷纷提前宰杀牲畜出售的现象。结果在1988年，市场上可供选购的肉类供应量稍稍上升，虽然只是短期现象，却引起了肉类价格的轻微下降。 此外，谷物作为养鸡场的主要饲料来源，其价格大幅度上升必然导致鸡的数量下降，鸡肉和鸡蛋供应曲线向左移动，价格因此略微上升。与此同时，农产品的价格上升又引起相关替代产品的需求上升。结果，仅在当年7月间，不在旱灾影响范围内的其他农产品（包括蔬菜和水果）的价格就已经上升5％，而且继续看涨。 在这里，我们看到一次偶发的自然灾害从供给方面引起了一系列商品的价格变化，对整个经济产生了不利的影响。这就是一般均衡发生变动的过程。事实上引起这种变动的原因还有很多，既有对需求的冲击，也有对供给的冲击，还有对这两者的冲击。这些冲击既有有利的因素，如技术进步、发现新能源、开辟新市场等，引起经济繁荣；也有不利的因素，如自然灾害、政治动乱、石油价格上升、政府政策失误等，引起经济衰退。所以社会的经济状况经常处于变动之中。 然而，从长期来看，人们是追求自利的，市场充满了竞争。消费者总是喜欢新颖高效的产品，而生产者总是致力于降低生产成本。所以经济状况总的来说是不断进步的，而一般均衡的变动也跟技术变革经常紧密地联系在一起。我们下面用一个例子——计算器产业在美国的发展——来说明技术变革导致一般均衡变化的过程。 在美国，在20世纪60年代末甚至70年代初进行数量研究的学生还记得，他们的教室里塞满了发出巨大噪声的机械计算器。在那个时候，一个计算器重达40磅，而且只能进行加、减、乘、除的四则运算。这些设备没有存储能力，在运算一个复杂问题