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第二部分市场经济的建立（3）
1624年，英国出现了《独占法》，这是历史上第一部真正意义上的专利法。1689年，伦敦的托马斯•；萨弗里为抽水机申请了专利；1730年，约翰•；凯发明了“飞梭”；1770年，詹姆斯•；哈格里夫斯为自己的“珍妮纺纱机”申请了专利；1777年，瓦特发明了世界上第一台具有实用价值的蒸汽机。工业革命的序幕由此拉开。 其次，科学技术要转化为生产力，需要市场制度的指导。科学技术要促进社会进步，改善人类的生活，必须转化为各种有用的产品。但什么是有用的产品，什么是有用的技术，要在市场制度中才能分辨出来。市场的这种作用是通过的价格来实现的，这一点我们后面详细介绍。在这里要指出，如果没有市场制度，科学技术的研究就会失去正确的方向。就像在古代，为了给皇帝炼制长生不老的“仙丹”，出现了炼丹术，但这种技术在浪费大量人力和资源之后，除了废药渣，什么也没有生产出来。 总之，市场制度的出现，是人类历史的一个转折点。它使人们追求自利的手段从掠夺变成了创造。每个人都尽最大的努力去增加生产和提高效率，由此催生出大量的发明创新，有力地推动着科学技术的进步，结果导致了几个世纪以来社会财富飞速发展的奇迹。 思考和练习 1．市场经济的根本特征是什么？它为什么能够改变世界，创造出巨大的社会财富？ 2．为什么说社会的科技进步要以市场制度为基础？ 市场经济的法律特征 2004年6月3日，美国商务部就给予中国市场经济地位问题举行首场听证会。 在这之前，4月举行的中美商贸联委会上，双方同意成立中国市场经济地位工作组，着手讨论中国市场经济地位问题。3日的听证会标志着中美为解决这个困扰双方经贸关系多年的问题迈出了第一步。 在一个半月前，温家宝总理在会见来访的美国副总统切尼时，就曾正式向美国提出了“承认中国市场经济地位”的要求。4月16日，访华的欧盟委员会主席普罗迪也表示，欧盟“正在对中国市场经济地位问题进行研究，6月将会有初步判断。” 作为中国最大的两个贸易伙伴，也是对中国提起反倾销案件最多的两个经济体，他们对中国市场经济地位的态度显然举足轻重。 看到这则新闻报道，你可能会感到奇怪：一个国家的市场经济地位为什么还需要承认？市场经济难道有什么特别的讲究么？ 确实如此。作为一种经济运行方式，市场制度具有一定的特点和内涵，并不是随便可以自封的。为了准确地理解市场经济的内涵特点，我们下面要考察市场经济的产生过程和法律特征。 在上一节中我们提到，市场经济是16世纪在西欧开始逐渐形成并向全世界扩展的社会秩序。由于市场经济的确立，人们改变了追求利益的方式，由掠夺财富转为创造财富，从而大大加快了历史的进程。但更关键的问题是，在市场经济确立的过程中，到底发生了什么，使人们改变了追求利益的方式？ 在回答这个问题之前，我们再回到市场经济的概念上来。所谓市场经济，是以交换为主要特征和内容的社会制度——要注意，这里说的交换，是针对整个社会而言的。在市场制度之前，社会中也存在商品交换活动，但不能称之为市场经济。原因在于，那时候掌握国家政权的执法者，也就是以皇帝为代表的统治集团，可以利用优势的暴力不经过民众的同意就取得赋税，所以说他们是通过掠夺、而不是通过交换来实现自己的利益的。 进一步看，在市场经济之前的社会中，国家的统治者往往利用制订和执行法律的权力，歪曲和操纵法律，为个人谋取私利，这同样是一种掠夺。所以说，只有在征税和执法的权力由少数人手中转移到民众手中的时候，才有可能消除社会中有组织的掠夺，实现以交换为特征的市场经济。 事实上，在16世纪开始形成的市场经济秩序中，西欧各国就是在上述两个方面发生了巨大的社会变革。 1581年，在西班牙，因为征税和宗教纠纷，由商人和市民代表组成的“三级大会”废黜了国王的统治。他们说，“国王已经破坏了跟民众的契约，因此国王就像任何不忠诚的仆人一样，应该被开除。”这是历史上第一次对“君权神授”作出明确的否定。 1640年，又是由于征税问题，英国国王和议会发生矛盾，引发了革命。这场革命断断续续，直到1689年，议会取得胜利。结果诞生了一个《权利法案》，它规定，国王“不经议会允许不得征税，也不得维持军队。”这是市场制度确立的一个标志性事件。 1776年，原先由英国管治的十三个北美殖民地，因为不满英国国王过度征税，发动武装起义，打败英国驻军，宣告成立美利坚合众国。由《独立宣言》和此后颁布的几个法案，美国在人类历史上第一次确立了议会、总统、法院三足鼎立的国家政权。
第二部分市场经济的建立（4）
通过这些斗争，以及随后的一系列变革，市场制度开始在越来越多的国家建立起来。但要再次强调，市场制度和其他社会秩序一样，是一个发展的过程，不是一夜之间建立起来的。正如上面我们提到，英国议会和西班牙的三级大会是在市场制度之前就出现的，但它们在市场经济的建立过程中起到了很关键的作用，所以你可以把这两个国家的市场经济萌芽追溯到更早的时间。再如，在美国成立之后的很长一段时间里，美国南方还有一些州存在奴隶制，所以严格地说，市场制度在美国的确立也许要算到1865年为废除奴隶制而发生的南北战争结束。总之一句话：市场经济在全世界的扩展是一个长期曲折的过程，这个过程直到今天也没有停止。 但既便如此，通过对市场经济的定义分析，通过对历史上市场制度建立过程的考察，通过对现今世界上一些比较典型的市场经济国家的归纳，我们依然可以总结出市场制度在法律方面一些基本特征。 首先来看，市场经济中的法律是如何产生的。市场经济之前，法律是由少数人制订的，甚至可以说，皇帝的话就是法律。中国有句古话，“刑不上大夫”，意思是说，少数王侯将相可以不受法律的管束。更不用说，皇帝或者贵族的一个命令，就可以决定一个人的生死，剥夺一个人财产。所以说法律很大程度上是统治者剥削民众的工具。 而在市场经济国家，都有一个专门的立法机构，这个机构的成员由民众选举产生，也允许任何人参加竞选。它也许叫议会，也许叫立法院，总之一切法律（包括征税的法律）都要经过它的批准才能生效。这就保证了民众可以掌握制订法律的权力，避免法律成为少数人掠夺民众利益的工具。 再看，市场经济中法律是如何执行的。在市场制度以前的社会，以皇帝为首的统治集团既是法律的制订者，又是作为执法工具的暴力机构（警察、军队、监狱等）的领导者。所以他们不仅可以随意立法，还可以随意执法。不服从的人会受到暴力镇压。在这种情况下，要处罚一个人，或者奖赏一个人，全凭当权者的一句话。 在市场经济中，制订和执行法律的机构是分开的。制订法律的是议会，执法的是法院和政府，这样一来，首先保证法律不被同一部分人掌握，减少了法律被歪曲和操纵的可能。更关键的是，作为执法工具，警察和军队受政府指挥，但政府领导人（总统、首相、总理）要定期更换、由民众选举产生，这就保证执法的权力始终掌握在民众手中。 作为国家政权的管理者，市场经济社会中的议员和政府领导人随时可能被民众更换和罢免，所以跟历史上掌握国家政权的统治者相比，他们的权力和地位大大降低。但正因为如此，他们也不用像旧时代的国家统治者那样整天提心吊胆、尔虞我诈，随时可能在夺权篡位的斗争中死于非命。所以这种制度对他们其实也是有利的。 总之，通过一系列的制度安排，市场经济社会实现了用和平的方式来组织国家政权，根据公众的意愿和要求来制订法律，由公众掌握执法的权力，避免法律和执法的权力成为少数人掠夺民众利益的工具。 在这样的前提下，我们再来看，市场经济社会的法律的核心内容是什么？ 我们已经反复强调，市场经济最主要的特征是交换，最大的好处是消除了人与人之间的掠夺。所以不难理解，市场经济社会的法律核心是保护每个人的合法财产不受侵犯。换句话说，就是要保护每个人拥有和使用自己财产的权利（简称产权）。 当然，一般地看，没有一个社会的法律不声称要保护产权。拿偷盗、抢劫来说，这是一切法律都禁止的。因此可以说任何社会的法律都包含着保护产权的因素。但是，市场经济跟其他社会制度之所以不同，是因为产权的保护有更深刻、更广泛的内容，这些内容是其他社会的法律所欠缺的。 首先一点，保护产权有一个前提，那就是明确产权，也就是要分清楚，一件财产到底是归谁所有。如果分不清社会中的财产归谁所有，就谈不上保护，谈不上交换，谈不上市场经济。如果说一件财产既归你所有，又归我所有，大家都有份，但又没有明确的依据，结果就会造成混乱，让那些有分配特权的人浑水摸鱼，从中窃取私利。为了避免这种情况，市场经济社会的法律首先要承认个人拥有财产的权利，禁止任何组织剥夺个人的合法财产。 其次，保护产权不仅是保护已经存在的财产，而且要保护每个人即将生产出来的财富。比方说，一个地方有很多人以打猎为生，但某一天一个有权势的人规定，从此以后别人都不许再打猎，只有他自己可以打。这时候他虽然没有直接抢夺别人的猎物，但也相当于抢夺了别人的猎物。类似地，如果市场上有赚钱的机会，但你霸占了这样的机会，就等于剥夺了他人的财产。所以说保护产权就意味着要保护人们生产财富的权利、保护每个人在市场上公平竞争的机会，这也是市场社会中法律的重要内容。 最后，对于每个人来说，最重要的财产是自己的身体和头脑，是他思想和行动的自由，这是他一切财富的源泉。保护产权就要保护每个人的自由权利。这些权利包括迁徙自由、就业自由、思想自由、言论自由等，总之包括人人都可以拥有但又不会彼此妨碍的自由。如果没有这些自由，不仅每个人创造财富的能力会受到限制，整个社会也会因此陷入贫困衰败。而市场经济之所以能够造就一个繁荣富足的社会，跟它的法律保护每个人的自由权利是密不可分的。
第二部分市场经济的建立（5）
由于有了全面保护产权的法律内容，再加上公平开放的执法权力，市场经济社会消除了人与人之间互相掠夺的机会。这样一来，每个人能够、而且只能够从自己的劳动创新成果中获得利益。这就应验了亚当•；斯密“看不见的手”的论断，由于每个人追求自己的利益，结果导致了社会的繁荣和进步。 思考和练习 1．实现市场经济的关键是什么？一个社会如何才能避免有组织的掠夺行为？ 2．市场社会的法律的核心内容是什么？ 市场经济的道德基础 现在我们知道，市场经济是一种有利于创造财富和社会繁荣的制度。我们也指出，要建立市场经济，就必须建立一套保护产权的法律制度。但进一步和大家更关心的问题是，如何才能建立市起以保护产权为核心的市场经济的法律制度？ 根据第二章的知识，要建立一种社会秩序，光有法律制度是不行的。因为道德是法律的基础，人们在道德上不认可的规则，变成法律也没有用。否则的话，只要把美国、英国、日本等先进的市场经济国家的法律照抄一遍，就可以使世界上所有落后国家变得跟他们一样富裕。这显然是不可能的。 15世纪之前，在北美洲的领土上没有白人，只有印第安人居住。1492年哥伦布发现新大陆之后，才陆续有欧洲人迁徙到美洲。但美洲的印第安人一直到16世纪都没有私人财产概念。在印第安人部落中，我们今天视为偷窃的行为都是社会认可的。任何个人的东西，部落中的其他人都有权共享，连打仗抓来的俘虏，每个人都要从他头上扯一根头发以示共享。他们特别不能容忍土地的私有。欧洲人占领北美后，曾试图在印第安人中推行自己的制度。他们把土地分给每个印第安人，并向他们颁发证明土地产权的法律文件。但是，印第安人得到土地后，又将土地合在一起共享，因为他们认为土地私有是不道德的。 如前所述，既然道德是法律的基础，而市场社会最主要的特征是交换，那么在市场经济的法律制度后面，一定有某种反对掠夺、支持交换的道德观念。如果不找出这个观念，我们就无法理解，人们为什么会制订出市场经济的法律制度？而且为什么市场经济的法律在有的地方行之有效，在有的地方就根本不起作用？ 这种观念是什么呢？只要想一想，在什么情况下，人与人只能交换，不能掠夺，就很容易理解，答案是“人人平等”。 这个答案很简单，它的意思是说，人出生到这个世界上，没有高低贵贱之分，每个人的权利和地位都是平等的。所以每个人在追求自己的利益的同时，不能妨碍别人追求自己的利益。承认了这一点，也就形成了人与人之间不能掠夺、只能交换的市场经济道德。而有了市场经济道德，市场经济法律的建立就只是一个时间问题了。 在市场经济出现之前，在人类几千年的历史中，所有的社会组织形态，人与人在地位和权利上从来没有平等过。古代血族社会中有巫师和族长，在奴隶制社会中有奴隶与奴隶主，以后有地主和佃农，有帝皇将相和平民百姓。不同的阶级享受的社会地位是不同的，表现为人身自由的不同，最后也表现为财产所有权受保护的程度不同。 欧洲从公元四世纪以后有政教分离的政治结构，在权力被分享被制衡所形成的空隙中人本主义有了生长的机会。到16世纪，欧洲出现了宗教改革，人本主义的思想开始产生影响并逐渐得到社会的承认。单独的一个人，只要他存在于社会之中，他的基本权利即被承认并受到保护。在这个基础上逐渐产生出人权的概念。它认为每一个人在社会中是平等的，而且没有例外。在这样的背景下，市场经济发展起来。 经过几百年的发展，市场经济制度的很多方面有了很大的改观。但它的核心道德观念一直没有改变。在这样的社会中，“歧视”是最触犯众怒的词，而自由，平等是不可动摇的价值原则。 除了平等、自由的核心价值观，市场经济中还有一些不可缺少的道德观念，在市场经济的运行中发挥着至关重要的作用。其中最重要的是诚实和守信。 例如在美国，如果你破坏了自己的信用，马上就会被信用机构记下来。记下来之后，你这一辈子都带着它，你买房子得不到贷款，你找工作，可能也要受影响。大家都知道尼克松总统的下台，他是怎么下的台呢，就是他隐瞒了一些事儿，他做了一些违法的事儿，而且他又隐瞒它，最后总统就当不了了，只好辞职下台；克林顿总统也差一点下台，因为他跟实习生莱温斯基有染。但是这个还不是主要的，主要的在于他撒谎。身为总统这么高的职位，为什么说一句假话就得下台，就是因为在这个国家里，诚实已经成为一个至高无上的要求，任何人都不能不诚实。 2002年11月28日，美国芝加哥市一位叫史密斯的中年男子向当地法院递交了一份诉状，要求赎回自已去埃及旅行的权利。
第二部分市场经济的建立（6）
40年前的一天，史密斯的小学老师玛丽小姐在课堂上让全班同学各说出一个梦想。史密斯说出两个：一个是拥有自己的一头小母牛；另一个是去埃及旅行一次。可是有一个名叫杰米的同学却说不出自己的梦想。于是在玛丽小姐的建议下，杰米用3美分向史密斯购买了他的第二个梦想——去埃及旅行一次。 40年过去了，史密斯去过很多地方，但从来没有去过埃及。作为一个诚信的商人，他觉得自己不能去埃及，因为他已经把这个机会作为一个梦想卖掉了。直到最近，他的妻子希望他陪她去埃及旅行一次。他决定向杰米赎回那个梦想，否则他无法坦然地踏上那片土地。 但令人意外的是，杰米也不愿出让这个梦想，因为他也正准备去埃及旅行。 杰米说，小时候他是个穷孩子，以至于不敢有自己