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30 。 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。 A： 居间人 B： 客 C： 期货公司 D： 期货交易所
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。
31 。 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（）。 A： 不可以列席旁听 B： 可以列席旁听 C： 可作为第三人参加诉讼 D： 无权作为第三人参加诉讼
正确答案是：C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
32 。 申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。 A： 企业法人 B： 事业法人 C： 公司法人 D： 中国法人
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。
33 。 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（）。 A： 30％ B： 50％ C： 60％ D： 80％
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
34 。 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。 A： 严格分开，统一经营，独立核算 B： 严格分开，独立经营，独立核算 C： 适当分开，独立经营，独立核算 D： 严格分开，独立经营，统一核算
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
35 。 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行，应当在（）日内通知期货公司。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行。
36 。 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。 A： 中国证监会 B： 中国证监会派出机构 C： 期货交易所 D： 期货业协会
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职、责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
37 。 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷，可以提请（）调解处理。 A： 中国证监会、中级人民法院 B： 中国期货业协会、中国证监会 C： 中国证监会、期货交易所 D： 中国期货业协会、期货交易所
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。
38 。 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。 A： 每日 B： 月度 C： 季度 D： 年度
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见：法定代表人、经营管理的丰要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
39 。 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。 A： 亲属 B： 近亲属 C： 同乡 D： 同学
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
40 。 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。 A： 1 B： 2 C： 10 D： 20
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十七条期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
41 。 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 6
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
42 。 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
43 。 期货公司设立或者终止境内分支机构，应当经（）批准，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之El起（）内做出批准或者不批准的决定。 A： 国务院期货监督管理机构；10日 B： 国务院期货监督管理机构派出机构；20日 C： 国务院期货监督管理机构；2个月 D： 国务院期货监督管理机构派出机构；2个月
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）困务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
44 。 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 A： 套期保值 B： 保值增值 C： 投机套利 D： 利润最大化
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
45 。 期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。 A： 1万元以下 B： 1万元以上5万元以下 C： 1万元以上10万元以下 D： 10万元以上50万元以下
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员：不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的。责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
46 。 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 A： 1万元以上10万元以下 B： 10万元以上50万元以下 C： 100万元以上 D： 3万元以上10万元以下
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上1O万元以下的罚款。
47 。 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。 A： 3 B： 5 C： 1O D： 30
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起lO日内报告中国证监会。
48 。 公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由（）提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。 A： 国务院 B： 中国证监会 C： 中国期货业协会 D： 股东大会
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四十一条规定，期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。
49 。 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由（）担任。 A： 会员 B： 董事 C： 理事 D： 监事
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四十七条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。
50 。 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A： 当日 B： 前一交易El C： 前二交易日 D： 次日
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十二条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵l前一交易口该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
51 。 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。 A： 专用结算账户 B： 交易账户 C： 结算账户 D： 专用交易账户
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。
52 。 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在l0万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（）补偿。 A： 90％ B： 80％ C： 75％ D： 60％
正确答案是：A
正确答案解析：《期货投资者保障基会管理暂行办法》第二二十条规定，对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含l0万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。
53 。 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（）补偿。 A： 90％ B： 80％ C： 75％ D： 60％
正确答案是：B
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失．期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：（二）对每位机构投资者的保证金损失在l0万元以下（含l0万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。
54 。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A： 每月 B： 每季度 C： 每半年 D： 每年
正确答案是：C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
55 。 期货公司应当持续符合净资本与净资产的比例不得低于（）的标准。 A： 10％ B： 40％ C： 60％ D： 80％
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（四）净资本与净资产的比例不得低于40％。
56 。 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。 A： 专业胜任能力 B： 风险控制能力 C： 风险分析能力 D： 投资组合能力
正确答案是：A
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十八条规定，期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
57 。 聘用期货从业人员的期货经营机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉其从业人员违法违规被调查处理事项之日起，应当在（）个工作日内向协会报告。 A： 3 B： 10 C： 5 D： 20
正确答案是：B
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条规定，期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构，应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查的处理事项之日起，应当在10个工作日内向协会报告。
58 。 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当（）。 A： 处以罚款 B： 接受警告 C： 禁止从事期货行业 D： 退还不正当利益
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十九条规定，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。
59 。 （）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 A： 巾国证监会 B： 期货公司 C： 中国期货业协会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：C
正确答案