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这些现代的商业冒险事业中的投资总额大概达到160，000，000元。这个
数目相当大，但只合农业投资的百分之六、七。
虽然在清朝的最后十年，这些事业的发展步伐都加快了，特别是在兴建
铁路方面，但是，这几种工业没有造成任何持续的经济发展。主办人和经理
方面没有制订出计划去注意各种工业发展本身之间以及它们与其他经济部
门（如信用设施、资金筹措、市场销售、税收结构等）的职能上的结合。无
论如何，许许多多必要的变革必须在全国范围进行，因此都非控制现代工业
的地方官吏办得到的。 （甚至在1918—1922年之间大得多的经济大发展也
无法造成一种持续的经济发展的趋势。到了1933年，由制造业、矿业、银
行和运输业组成的中国现代经济部门，也只占全国国内纯产值的大约百分之
十二。）①
① 本章摘自陈锦江著的《清末的商人、官吏和现代企业》。作者对刘广京和麦金农所提的宝贵意见，以及
洛杉矶的西方学院和海恩斯基金会提供的经济帮助表示感谢。
② 此处及下文引用的元（■）是墨西哥银洋，亦即中国银洋，在二十世纪第一个十年时期约值0。72 两银子，
或者等于两个英国先令。银子和银元二者都是记帐的单位。
① 见刘大中和叶孔嘉合著：《中国大陆的经济：1933—1959 年的国民收入和经济发展》，第89 页；侯继
明：《经济的两重性：中国的实例，1840—1937 年》，载《经济史杂志》，卷23 第3 期（1965 年）第277—297
页。
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工业化的政治理论基础
虽说中国早期的工业实验以令人失望的结果告终，但也不是没有费过劲
的。最初是在十九世纪六十年代建立船坞和兵工厂，当时中国政界领袖和知
识界名流采取的一系列行动，清楚地表明他们对西方技术和工业管理是抱着
完全赞同的态度的。这种以“自强”口号表现出来的新态度推动了一个借鉴
西方实际知识以建立强大中国的运动。②
由于具有这样一个得人心的目标，“自强”的思想对所有爱国者都有巨
大号召力，甚至在今天还是这样。但是关于怎样才最能取得这种崭新的力
量，则因时间的转移和意识形态的歧异而意见有所不同。文化纯粹派希望只
借用西方的枪炮和炮舰等重武器。但是事实证明，只是增加一点现代军事器
械，要抵御西方的侵犯是很不够的。甚至在重新加强的欧洲压力——它在十
九世纪八十年代中期使中国受辱的中法战争中达到无以复加的程度——面
前，中国领导阶层已经开始制订各种政策，借以执行一个更为广泛的自强计
划。
一份新的材料促进了在士大夫中间重新集中辩论借鉴面方的问题。1864
年中国海关开始发表各商埠进出口数字，这些数字清楚地表明，中国几乎经
常出现贸易亏空。对这种逆差的关心从十九世纪初就已开始，批评者曾把它
归咎于折成铜钱的银价上涨的缘故。现在有了中国海关的具体统计，官员们
再次挑起这个问题，说这种不平衡在抽吸人民的财富，使国家愈来愈弱，人
民愈来愈穷。李鸿章的幕僚薛福成在1879年甚至夸大其辞地宣称，“计洋
①
商（每年）所赢之利，当不下三千万”。
薛福成和许多其他同样关心国事的官员因此提出了一个促进“商务”的
理论根据。既然中国无法拒绝接受外国商品，它只能多生产自制产品供应国
内外市场，以此来限制进口。这样一来，贸易不平衡便颠倒了过来，而增加
的财富就会加强国力。一旦把富和强这样联系起来，追求财富就变成新的自
强计划的动力了。为了在思想意识上重视这一新的自强计划，它的一些倡议
者转而求助于儒教中主张把国家的财富和力量增加到最大限度的法家一
派。有几位士大夫为了使“富强”的旧口号重新流行起来，在十九世纪八十
年代创作了一批新作品来表示他们的新信念，如马建忠的《富民说》、陈炽
的《富国策》、汪康年的《论中国求富强宜筹易行之法》和许多其他的文章
②
（见第三章）。的确，他们如此强烈地提倡他们的新的经济思想，致使共
产党历史学家也把他们看成是新出现的资产阶级的代言人。③
② 见本书上卷第十章。
① 薛福成：《筹洋刍议》，转载翦伯赞等编：《戊戌变法》，第1 册第154—156 页。
② 对于有些这类著作的讨论，参阅赵丰田： 《晚清五十年经济思想史》，第41—147 页。
③ 例如，参见牟安世： 《洋务运动》，第128 页。
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然而，这些作者的主要重点是放在现代工业上面。他们普遍认为经营商
业最多只能起辅助作用。事实上，对外贸易活动一般都限于通商口岸。运输
困难、地方集市和地区市场所起的作用、以及多数商人对经商方式的根深蒂
固的观念：这一切都使得国内的商业仍按传统的方式继续进行。①
更重要的是，成为现代企业主办者的有权势的官吏，对工业特别偏爱。
从十九世纪七十年代初起李鸿章就争辩说，仅有枪炮和炮舰，不能使一个国
家强大；要使用它们和使它们运行，还得靠制造业、矿业和现代运输业的支
②
持；工业将创造这一伸张国力的新财富。 张之洞也认识到军事力量和经济
发展之间的关系。他强调他的信念，认为工业的发展必须优先于商业，所以
他争辩说，所有西方国家的富强都来源于煤铁。③
因此，中国在十九世纪末之提倡现代企业是出于政治上的需要，即要求
尽快地获得受人尊重的国力。这一根本目的把见仁见智的政府官员联合到一
起，使他们能共襄工业化的盛举。
商人的作用和地位的变化
清末倡导现代工业的官员因迷信现代工业能产生财富、财富又能产生权
力的思想，所以迅即肯定了工业的重要性，认为不能任其落入私人企业家之
手。于是在发展工业的目标下，这些官员依次担任了下列的新职务：先是当
监督，继之当经理，再当投资者，最后，有些人当上了官僚…企业主。在担
任这些新职务之后，倡导现代工业的官员便提出了关于商人在中国社会的地
位和作用的一系列新问题。
然而商人阶级的性质的变化，比推进现代企业的时间要早。
在十八世纪和十九世纪上半叶期间，领得引票的盐商和广州的行商是中
国最著名的商人集团。其他还有几大类客商，即从事兴隆的跨区域的丝、茶、
药和其他地方特产等贸易的商人。各商业城市的许多地方会馆，声名籍籍，
就证明了商人社会的规模和影响。但是，鸦片战争和太平天国叛乱摧毁了赖
以建立省际贸易的垄断商业和经济基础。①
十九世纪后半期，起着新的企业主作用的新式商人出现了。最有名的是
买办。他们一开始是行商雇佣的伙食承包人，1842年以后逐渐改变了他们的
① 施坚雅：《中国农村的集市和社会结构，第一部分》，载《亚洲研究杂志》，卷24 第1 期 （1964 年11
月）第3—43 页。
② 李鸿章：《李文忠公全集·朋僚函稿》，卷13 第21 页。关于李鸿章的动机，见刘广京：《李鸿章在直
隶：1870—1875 年一个政策的形成》，载费维恺等编：《中国近代史考察》，第68—104 页。
③ 见李国祁：《张之洞的外交政策》，第12 页。
① 张鹏 （音）：《1842—1911 年中国地方商人集团的分布》。彭泽益：《十九世纪后期中国城市手工业商
业行会的重建和作用》，载 《历史研究》，1965 年第1 期第71—102 页。
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职务而成为外国人的管事，接着变成了契约经理，最后终于成为和外商进行
贸易的独立的企业主。买办和买办商人观察西方商业实际所得到的知识，使
中国商人阶级内部产生了新的经济思想和新的社会态度。②
第二类商人是金融商人，由于他们往往具有一般幕友所不具备的随机应
变的才智，他们被委以半官方职务，帮助正式官员制定财政政策和开征形形
色色的捐税。一个商人由捐纳而取得有名无实的官衔，就能成为一位高级官
吏的顾问和得力的助手，同时又可利用他的新关系为私人的或半官方的企业
去获得最大限度的利润。一个著名的例子是胡光墉，他是一位银行商人，在
十九世纪五十到六十年代，他在当地建立了一个经营钱庄、当铺、中药店、
丝绸及其他商品的王国。胡光墉的发迹是由于他的勤奋、幸运以及冒险精
神。不过更加重要的是他荣膺过一系列要职，例如他曾当过巡抚王有龄和总
督左宗棠的财政顾问和承办商 （见第四章）。③
1870年以后，因为官员们开始主办工业企业，许多买办商人都被招聘去
当官办企业的经理。与此同时，越来越多的官员被任命去帮助管理或监督各
种新办的企业。有些仍然保留官职，但把大部分精力放在办企业方面。有些
人干脆息影官场，用全部时间办私人的或者半官方的事业。正象商人捐纳官
衔那样，官员和士绅也纷纷从商，从而扩大了商人队伍。到了1900年，有
那么多人亦官亦商，致使经商活动已经变成仕途以外另一个受人尊敬的选择
了。这些发展的结果产生了商人大阶级之内的新的“绅商”社会阶层，这些
人出于公私两方面的原因，已成为致力于经济现代化的富有革新精神的企业
主。
这种有官绅背景的人涌入商人行列，有助于在意识形态上重新确立商人
在中国社会中的地位。1897年保守派御史褚成博在上疏时谴责传统上对商人
的歧视。褚成博虽然是一个大地主，并且是顽固守旧派徐桐多年共事的同
寅，但他极力主张，现代工商业是解救中国免于西方帝国主义侵略的办法。
另一位著名的保守文人王先谦走得甚至更远。他宣称如果官员们的口头禅能
与社会实践分开，那么自秦汉以来，商人和手工业主实际上已成了中国社会
的上层人物。王先谦得出的结论说，如果中国要变成一个现代的资本主义社
①
会，商人阶级必须领导全国的工业生产。 志在维新的士大夫也经历了同样
的转变。梁启超曾经嘲笑商人爱推波逐澜和操纵把持，不久却一变而恭维他
们足智多谋和富于创业精神，极力敦促他们在大规模贸易和工业方面与政府
合作。②
1903年4月22日在宣布商部率先成立时，上谕宣称：“自积习相沿，
② 郝延平： 《十九世纪中国的买办：东西方之间的桥梁》。
① 张廷举：《戊戌政变时期顽固派之经济思想》，载《中国经济》，卷4 第6 期 （1936 年）第141—147
页。
② 梁启超： 《饮冰室文集》，第1 册1—11 页；第11 册1—47 页；第23 册33—53 页。
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视工商为末务。国计民生，日益贫弱……总期扫除官习，联络一气，不得有
丝毫隔阂。”①
这道劝诫性的上谕承认了国家意识形态中的变化。大概因为一些新式工
业项目是由高级官员热心赞助的，所以它们的具有现代技术的经理就肩负一
定的责任了。同时，大多数经理如果在开始时没有官方的背景，也很快会靠
捐纳得官进爵而变成富人。商、绅、官，已形成一个新的绅商社会阶层，但
此时尚未变成一个佼佼的资产阶级。在大商埠，绅商的数目很大，致使他们
的日常生活方式、价值观、社会和政治倾向都变得十分与众不同。但是他们
仍然缺乏一个完全的统一目的，并且对传统的乡土和宗族关系仍承担着强烈
的义务。②
① 《光绪朝东华录》，二十九年三月，第27—28 页。
② 关于有一种多少是对立的见解，参见贝尔热：《资产阶级的作用》，载芮玛丽编：《革命中的中国》，
第229—235 页。又见周锡瑞：《评1911 年》，载 《近代中国》，卷2 第2 期（1976 年4 月）第141—184
页。
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官方对现代工业的赞助
自汉代初年起就一直有关于国家控制盐铁的争论；一般同意法家的主
张，即国家必须参与重大的经济活动。虽然受到把节俭仁慈的统治和自给自
足的经济加以理想化的正统儒家的挑战，但大凡雄才大略的皇帝和讲求实效
的官僚仍都赞成法家主张干预的思想。所以，关于这个问题的反反复复出现
的争论往往是关于国家控制的程度和性质，却很少涉及是否需要控制这一问
③
题的本身。 原来的清朝官员和学者所能够设想的是，只能在国家监督的范
围内去提倡工业。他们关于国家特权的根深蒂固的观念由于新产生的国家危
急感而得到加强，这种观念使官员们相信现代企业是如此重要，以致不能让
商人去办。商人们同意这种意见，只是因为他们认识到，对任何大规模的新
兴企业来说，特别是当它面对外国资金雄厚的企业的竞争时，国家的倡导、
支持和保护是必不可少的。
李鸿章的领导作风
在十九世纪六十年代，政府投资的官办制造局和造船厂（见上卷第十
章）直接关系到国防，所以没有寻求私人资金或交由私人办理。但是在七十
年代，当官方提倡者深入到以利润为主旨的广大工业领域的时候，一种官商
合办的新形式必然应运而生。由政府把这些工业组成国家垄断事实是不现实
的，其原因有以下种种。第一，尽管经营这类专卖有很长的历史，但清政府
主办的只是盐、铜和磁器。重要项目如茶、糖、谷物、纺织品和航运等，绝
大部分都是私有和私营的。第二，现代企业需要专业管理和技术才能，这些
是官员们力所不及的。第三，也许是最重要的一点，就是国库根本没有大量
的能够转化为兴办大企业资本的闲置资金。
1872年，李鸿章倡议建立第一个非军事性的现代工业，即轮船招商局，
当时他不打算使它成为政府垄断的企业，甚至也不希望它成为完全的官办企
业。李鸿章从盐的专卖中引用了一个官僚主义的名词“官督商办”，显然意
在寻求某种官商合办的形式，即集盐务、西方式的合股公司以及传统中国的
合伙商号等特点之大成的形式。盐务这个模式是很有用的，因为它早有吸收
富商的传统，使富商提供资本和管理技能，官员则保留全面的控制。西方的
模式也是有用的，因为现代企业需要现代技术以及某种程度的西式管理。政
府资金的支持将只限于贷款的形式。私人投资者提供金钱，在官方的赞助监
③ 确实，国家只制订了极少数规章，而且经营商业可以独立于国家之外。 （汉密尔顿：《商人和现代化：
对中国商业看法的变化》，手稿，伯克利，1975 年12 月。）但是，缺乏明确的规章并不等于没有控制，
而是有大的指导方针 （主要是意识形态方面的），这就形成了一个商人不能逾越的界限。
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①
督下经营，同时要承担一切风险。 然而除了这些总的指导方针外，不论李
鸿章或任何其他官方倡导者，胸中都没有一个确切的组织格局。“官督商办”
一词的含意依然是含糊不清，可此可彼，当后来督办如盛宣怀等人也用这个
术语而官商之间的工作关系发生变化时，它的不足之处就变得显而易见了。
李鸿章的官督商办事业也用传统的中国形式作为模式。西方的企业是召
开股东会议以选出董事会和全体高级职员，李鸿章的企业则不是这样，而是
按照中国的传统方式雇一名经理，畀以差不多绝对的管理大权。所有主并不
逐日逐月地加以过问，而